證監反腐深入公募圈？七公司否認被突查

每經編輯 每經記者 宋雙 周雅玨 李娜    

從中信救市內鬼，到證監會主席助理張育軍落馬，再到私募一哥徐翔被查，經歷了A股的劇烈動蕩后，監管層對整個金融圈展開了堪稱史上最嚴的監管風暴。一時間，整個金融界風聲鶴唳、草木皆兵。

11月9日晚，一則嘉實等四家知名基金公司遭突擊檢查的消息，震動了基金圈乃至整個資管行業?！睹咳战洕侣劇犯鞯赜浾吡⒖陶归_調查證實。

目前行業反腐已入高潮，監管日益趨嚴，歷年老鼠倉頻發的公募基金能否在風暴之中獨善其身？

多家公募否認被查

11月9日傍晚，公募基金圈的“大事”本是基金業協會舉辦的基金公司LOGO投票，各家公司紛紛在朋友圈刷屏拉票，一派熱鬧。不過19點35分，新浪微博著名博主“曹山石”發布微博稱，“嘉實剛剛遭突擊檢查，所有投研的電腦都被搜走。”20分鐘之后，其再次發布微博稱：“除了嘉實，還有三家被查。均是京滬知名公募。”

那么，另外3家被查的基金公司究竟是誰？這次突擊檢查究竟是例行檢查，還是資管行業反腐風暴已經刮到公募基金、逮捕基金經理的前奏？

短短時間內，被調查的其余3家京滬知名公募名單，就出現多個版本被瘋傳。

新浪財經消息稱，“新浪財經獲悉，今天監管層突擊檢查了嘉實基金、長盛基金，所有投研電腦被帶走”。除此之外，匯添富、華商、工銀瑞信、大成也都紛紛“躺槍”。

《每日經濟新聞》理財部（微信號：火山財富,huoshan5188）記者隨即展開調查求證。尤其是最先被點名的嘉實基金，記者更是向其多個部門求證，有的表示“不知道，今天還和投研同事一起開會，一切都挺正常的”，有的則表示“我覺得沒什么大事”，還有投研部人士親自告訴記者，“今天這是例行檢查”。

而長盛基金內部人士則并未正面回應，其對于是否遭到突擊檢查不置可否，并表示不知情。其表示，“前幾年是被例行檢查過。”

工銀瑞信干脆地否定了傳言。其內部人士向記者表示，“昨天沒有人來檢查，我們5點就正常下班了。”

匯添富基金則向記者表示，“沒查我們。這消息肯定不正確”。

富國基金稱，“沒有被查。而且我們這邊還挺穩定的。昨晚消息出來之后，我們也在猜測是誰。”

大成基金也向記者表示，“昨晚簡直被刷屏了。但我們最近都沒有被查，沒有這件事。”

華商基金則稱，“我昨天一直在公司，我們公司很正常。晚上看到這個消息感到很震驚。如果是我們，肯定就不震驚了嘛。”

就此看來，除嘉實基金承認例行檢查之外，其余3家被查的基金公司究竟是誰，仍然是傳聞滿天飛。

徐翔“后遺癥”？

盡管這一突發事件暫時演變成為證監會“例行檢查”，但資管行業草木皆兵的程度已經可見一斑。

11月1日，私募一哥徐翔因涉嫌內幕交易被抓的消息確認，震動了整個資本市場，尤其是讓基金圈風聲鶴唳。市場上有人惋惜昔日神話，有人痛扁落水狗。不過最令資管行業擔心的是，被調查，徐翔絕不會是最后一個；甚至有人半調侃半預測“現在就差公募進去打麻將”了。

難道這一次資管行業反腐終于輪到公募基金了嗎？歷年老鼠倉頻發的公募基金能否在這次風暴之中獨善其身？

今年以來，公募基金除了去年查處的基金經理老鼠倉正式判刑、以及證監會對涉嫌老鼠倉的一批基金公司進行處罰之外，還沒有“新人”落馬。但管理層反腐態度之堅決，業內已經出現年關難過的隱憂。因此當微博爆料四家知名公募遭遇突擊調查之后，立刻就炸了鍋。不是對公募基金沒有信心，自2007年上投摩根原基金經理唐建首例老鼠倉遭查處，但近幾年基金經理仍頂風作案，且年年案發不斷。

尤其是去年，管理層的“捕鼠”利器“大數據”大顯神威，讓老鼠倉無處遁形，年內多達15位基金經理被查處老鼠倉交易，堪稱史無前例；不僅龍頭基金公司涉案，甚至還出現“一窩鼠”的奇觀。一時間，人們對于公募基金的信任度也降到冰點。

整體來看，從2007年算起，已有19家基金公司旗下28位基金經理因為老鼠倉被調查。

2015年只剩最后一個半月了。對于管理層的監管動向，《每日經濟新聞》記者將保持密切關注。

監管日益趨嚴

據騰訊財經報道稱，“這次的檢查確實存在，與以前的例行檢查并不完全相同，以往例行專項檢查都會提前通知基金公司，但這次檢查沒有提前通知。檢查組去了公司機房，沒有公司督察長陪同，并做了物理隔離，在檢查機房時，區隔了基金公司的工作人員。”盡管尚不能證實調查名單，但由此可以看出，從例行檢查到突擊檢查，監管已經趨于常態化了，只不過目前市場心態極其不穩定。

其實這也早有跡象。管理層對于老鼠倉等違法違規行為處罰越來越重，涉及面也越來越廣。以往基金經理老鼠倉被查都只關乎個人職業生涯，基金公司雖然一時名譽受損，但并不會牽連受罰。但老鼠倉之猖獗，并且大型知名基金公司接連東窗事發，已令管理層實在難以容忍。因此今年1月30日，管理層便首次集中對11家曾涉及老鼠倉的基金公司進行處罰，采取責令限期整改3到6個月不等的監管措施，期間暫停新業務，暫停受理新產品注冊；而這批基金公司包括華夏、海富通等。

值得一提的是，對于公募基金公司近年來大力發展的非公募業務，管理層也在密切監督之中。截至今年9月底，公募基金公司的專戶業務規模（包括財富子公司）已經突破10萬億元大關，達到10.15萬億元，遠超同期公募資產規模6.6萬億元規模，而從去年底針對不合規的專戶產品管理層便已對3家子公司開出罰單；10月9日證監會再次暫停4家基金公司及子公司專戶備案3到6個月。非公募業務規模暴增的背后，管理層對此監管也必將升級。

相信隨著反腐的深入，對于有老鼠倉行為的基金公司的問責也將越來越嚴厲。作為專業資產管理人，公募基金經理掌管著無數家庭財富，同時還被社保委以重任，握有巨量資金，對資本市場的影響舉足輕重，地位可見一斑。因此保持該行業管理人的道德素質，在投資管理過程中遵紀守法，加強管理理應勢在必行。