明確立案程序和執法權限、規范調查取證行為等，《證券期貨違法行為行政處罰辦法》正式發布！

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2021年7月15日，證監會發布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（以下簡稱《處罰辦法》），自公布之日起施行。

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央全面推進依法治國，深化行政執法體制改革，圍繞深入推進依法行政、加快建設法治政府提出一系列任務要求。同時，隨著資本市場快速發展，證券期貨領域行政處罰工作面臨新的形勢，對加強執法能力建設、提高依法行政水平提出了更高要求。因此，有必要制定出臺專門的證券期貨違法行為行政處罰辦法，為進一步提升稽查處罰效能提供有力的制度支撐。證監會于2020年7月17日至8月16日就《處罰辦法》向社會公開征求意見，并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關方面的意見。社會各界對《處罰辦法》內容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監會逐條認真研究，合理建議均予以吸收采納。

《處罰辦法》共41條，包括五大主要內容

《處罰辦法》共41條。主要內容包括：

一是明確立案程序和執法權限。發現違法線索，符合相關條件的，應當立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進一步明確、細化了執法權限和措施，包括凍結、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調查的情形及后果。

二是規范調查取證行為。進一步明確了物證、書證、當事人陳述、電子數據等主要證據類型的調查取證標準和要求，規范案件調查取證工作。對特定情形下的證據轉換以及委托中介機構等提供專業支持作了規定。

三是完善查審機制。證監會設立行政處罰委員會，對按照規定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。根據《行政處罰法》授權，規定行政處罰決定應當自立案之日起一年內作出，有特殊情況的，經單位負責人批準可延長，每次延長不得超過六個月。

四是落實行政執法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執法全過程進行記錄，歸檔保存，對容易引發爭議的執法過程可以進行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應當依法進行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。

五是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。行政處罰決定作出前，應當向當事人送達行政處罰事先告知書，并依法保障當事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權利。執法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權力或利用職務便利牟取不正當利益。

下一步，證監會將認真貫徹中辦、國辦發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，進一步規范執法行為、提升執法效能，落實好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規定，依法從嚴打擊各類證券期貨違法違規活動，切實加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

【第186號令】《證券期貨違法行為行政處罰辦法》全文

重要內容摘錄

其中較為重要的幾項條款摘錄如下：

第六條 中國證監會及其派出機構發現自然人、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規和規章，符合下列條件，且不存在依法不予行政處罰等情形的，應當立案：
（一）有明確的違法行為主體；
（二）有證明違法事實的證據；
（三）法律、法規、規章規定有明確的行政處罰法律責任；
（四）尚未超過二年行政處罰時效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超過五年行政處罰時效。

第十一條 中國證監會及其派出機構調查、收集的證據包括：
（一）書證；
（二）物證；
（三）視聽資料；
（四）電子數據；
（五）證人證言；
（六）當事人的陳述；
（七）鑒定意見；
（八）勘驗筆錄、現場筆錄。
證據必須經查證屬實，方可作為認定案件事實的根據。
以非法手段取得的證據，不得作為認定案件事實的根據。

第十八條 下列證據材料，經審查符合真實性、合法性及關聯性要求的，可以作為行政處罰的證據：
（一）中國證監會及其派出機構在立案前調查或者監督檢查過程中依法取得的證據材料；
（二）司法機關、紀檢監察機關、其他行政機關等保存、公布、移交的證據材料；
（三）中國證監會及其派出機構通過依法建立的跨境監督管理合作機制獲取的證據材料；
（四）其他符合真實性、合法性及關聯性要求的證據材料。

第二十七條 案件調查終結，中國證監會及其派出機構根據案件不同情況，依法報單位負責人批準后，分別作出如下決定：
（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實不能成立的，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
對情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰，中國證監會及其派出機構負責人應當集體討論決定。

第三十八條 有下列拒絕、阻礙執法情形之一的，按照《證券法》第二百一十八條的規定追究責任：
（一）毆打、圍攻、推搡、抓撓、威脅、侮辱、謾罵執法人員的；
（二）限制執法人員人身自由的；
（三）搶奪、毀損執法裝備及執法人員個人物品的；
（四）搶奪、毀損、偽造、隱藏證據材料的；
（五）不按要求報送文件資料，且無正當理由的；
（六）轉移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結、查封、扣押、封存的資金或涉案財產的；
（七）躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情的；
（八）其他不履行配合義務的情形。