海通證券：打造“機制、平臺、隊伍、品牌”四根支柱，夯實行業文化建設基礎

每經記者 李娜    每經編輯 吳永久    

成立于1988年的海通證券，已走過三十三載寒暑。海通證券見證了資本市場的波瀾起伏，也見證了證券行業從昔日的兼并重組到如今邁步踏上高質量發展之路的巨大跨越。以史為鑒，開創未來，海通證券在中國資本市場的變革中深刻體會到：“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念既有傳承也有創新——這一文化理念深深植根于中國資本市場的發展，體現了證券基金行業的特點，體現了貫徹社會主義核心價值觀的必然要求。

2019年11月21日，證券基金行業文化建設動員大會在北京召開，海通證券立即召開了推進行業文化建設動員部署會。海通證券黨委書記、董事長周杰在會上發出號召：行業文化事關行業發展大局，海通證券有責任也有義務為證券行業文化建設貢獻海通的實踐和樣本。當前，行業文化建設已經進入了全面推進期，海通證券用近兩年的時間，敢于探索、明確路徑，久久為功、狠抓落實，緊跟行業文化建設步伐，逐步打造了“機制、平臺、隊伍、品牌”四根文化建設支柱，努力開創文化建設新格局。

抓好源頭——入機制，文化融合

在今年10月的四季度工作會議上，海通證券黨委副書記、總經理李軍提出，“合規風控工作是公司發展的生命線，公司上下要認真吸取公司和行業合規風險事件的深刻教訓，從源頭抓起，把加強內部管理和合規風控真正落到實處。”從源頭抓起，就是要從機制抓起。自2019年海通證券成立行業文化建設領導小組和推進工作組后，公司上下積極推進落實“宣傳倡導、推進試行、建成鞏固”三年文化建設規劃， 2020年就實現了文化“入章程”“入戰略”“入考核”。

“入章程”，就是把行業文化建設要求寫入公司的“基本法”中。海通證券在2020年10月修訂的《公司章程》中進一步明確公司的經營宗旨——堅持“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念，以全球視野結合中國智慧，服務國家戰略，為客戶提供全球綜合金融解決方案，打造國內一流、國際有影響力的中國標桿式投行。公司在經營管理中融合踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，以正確的價值觀、風險觀、發展觀引領發展，提升服務，助力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。把公司在長期以來發展中形成的企業經營管理文化，與行業文化相融合，這是海通證券努力推動文化與公司經營“形神合一”的關鍵一步。

“入戰略”，就是把文化建設要求納入到公司長期的發展戰略規劃中。海通證券“十四五”發展規劃堅持面向未來、服務實體經濟和國家戰略，文化建設作為海通證券未來五年發展的八大任務之一，正在成為海通證券參與競爭、提升影響的重要“軟實力”。

“入考核”，就是把文化建設相關要求體現在公司業績考核、干部考核和員工考核上，比如采用拉長考核周期、薪酬遞延發放等機制，把“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念，影響到對每個部門的綜合評價，影響到對每一名干部的選拔任用，影響到對每一名員工的績效考核，真正做到文化對經營管理多層次、多方位、全方面融合。

海通證券行業文化建設推進工作組明確提出，要做到文化建設與經營管理的深度融合，第一步就是要在機制上推動改革，在機制上“真刀真槍”地干，首先就是從制度層面對文化建設進行設計，先把文化建設的硬環境樹立起來，從而營造較好的文化氛圍，不斷夯實文化建設基礎。

夯實基礎——強隊伍，文化賦能

“作為證券公司的新任干部，一定要深刻認識當前金融領域的形勢，只有嚴監管、嚴作風，才能防范化解金融風險，確保健康穩定的發展大局。”在海通證券2021年新提任干部集體廉政會上，市紀委監委駐海通證券紀檢監察組組長韓建新深刻剖析了高質量發展與作風建設、監督約束之間的關系。

（海通證券召開2021年新提任干部集體廉政談話會。圖片由海通證券提供）

海通證券深刻認識到，打造資本市場的“百年老店”，就必須要把誠信經營的品牌擦得更亮，企業要想走得久遠，就必須擁有一支德才兼備的人才隊伍。今年9月，海通證券從專項規范、排查風險、發布案例、營造氛圍、開展競賽、組織講座等六個方面，開展了“廉潔從業專題教育月”系列活動，本著“標本兼治、綜合治理、立足教育、著眼防范”的原則，著力打造海通清風文化。在市紀委監委駐海通證券紀檢監察組的大力支持下，《違法違紀典型案例集（第一輯）》和《履新心聲——新干部任職感想體會選編》編撰成冊，圖文并茂、內容生動，從警示教育和正面引導兩個方面，提升海通證券廣大干部的責任擔當意識，要求公司上下要始終堅持以客戶為中心，從日常經營管理的小事做起，從自身一言一行的小節做起，切實防范道德風險，珍惜聲譽，維護好個人、公司和整個行業的形象。文化建設過程中，海通證券修訂了《公司合規手冊》、制定了《廉潔從業管理辦法》，要求領導干部不僅要抓好本部門本單位的業務發展，同時也要抓好員工的廉潔廉政教育，突出職業道德和業務能力雙標準。

文化有著熏陶、教化和激勵作用。海通證券也深刻地意識到，行業文化建設的關鍵在人，人才隊伍是推動行業文化建設落到實處的保障。海通證券把文化理念貫徹落實到人才隊伍“選、用、育、留”的各個環節中，先后印發了《關于進一步激勵廣大干部擔當作為的意見》《容錯糾錯實施辦法（試行）》等文件，為人才干事創業提供了肥沃土壤。海通證券在開展新提任干部培訓、后備干部培訓、新員工培訓中，都把文化建設作為重要培訓內容。

凝聚人心——搭平臺，文化領唱

平臺就是舞臺，文化建設需要各種各樣的舞臺。2021年6月，海通證券舉行了慶祝中國共產黨成立100周年活動。在這樣一次重要的活動上，海通證券隆重表彰了公司19位歷年獲得市級榮譽以上的優秀共產黨員，并發出號召，要求各級黨組織和廣大黨員從百年黨史中汲取力量，見賢思齊、敢于擔當、積極作為，充分發揮先鋒模范作用。

文化擁有著強大的凝聚、潤滑、整合作用。為此，海通證券著力搭好宣傳、競技、監督三個平臺，讓文化發揮思想引領作用，激發廣大員工比學趕超的干事熱情，時刻牢記底線、紅線。

在搭好宣傳平臺上，海通證券高度重視，通過配資源、定機制、強隊伍，精心運營各類宣傳平臺，開設行業文化建設專屬頻道。去年專門制作了行業文化建設系列宣傳片《立》《路》《行》，結合實際解讀了行業文化的立意和實現路徑。同時，海通證券結合紀念改革開放40周年、“五四”運動100周年和新中國成立70周年、建黨100周年以及公司33周年司慶等活動，講好海通故事，凝聚強大正能量。此外，海通證券高度重視對投資者的文化宣傳工作，僅在2020年，制作發布長圖文、海報、微課、動漫、音頻、視頻等8大類449件原創投教作品，覆蓋投資者超6000萬人次，并榮獲“創業板改革投教作品”一等獎、上交所“投教優秀會員”等重量級投教獎項28項。

（海通證券慶祝成立33周年，接續奮進謀新篇。圖片由海通證券提供）

在搭好競技平臺上，海通證券注重發揮黨建帶工建、黨建帶團建作用，通過群團組織，架起橋梁，向廣大員工傳遞“專業”的文化理念。在公司工會的組織牽頭下，海通證券多個項目團隊積極作為、踴躍參賽，僅在2021年就獲得了上海市金融系統職工立功競賽獎項超過20個。海通證券還發起了“薪火計劃”行動，通過黨團組織“共學、共建、共育、共益”，以對青年人才的歷練為目的，緊緊扭住思想引領和專業技能提升，不斷增進年輕人對公司文化的認同感，對行業文化的認同感。

在搭好監督平臺上，海通證券不斷出實招、解難題、防風險，充分詮釋了其“穩健乃至保守”的風控品牌理念。海通證券監督工作聯席會議源自2009年所建立的加強懲防體系建設聯席會議制度，多年來不斷完善機制、發揮作用，目前已成為公司進一步定期集中排查風險、推動經營管理高質量發展的重要方式。此外，海通證券黨委主動作為，大力落實全面從嚴治黨主體責任，自2016年開展內部巡察以來，持之以恒，久久為功，用五年時間完成了對公司直屬黨組織的巡察全覆蓋，切實做到“發現問題，形成震懾，推動改革，促進發展”。

“穩健是海通證券深入骨髓的文化傳統，也是海通證券需要久久為功、持之以恒做好答好的一道發展命題。”海通證券合規部門負責人如是說。

以小見大——樹品牌，文化聚力

證監會主席易會滿在行業文化建設動員大會上強調，要堅持用科學的方法全面提升證券基金行業文化建設水平，在落細、落小、落實上下功夫。海通證券深刻認識到，以品牌項目帶動文化建設全局是行之有效、落地有聲的方式，始終堅持系統思維，實現品牌傳播的同頻共振。公司的兩大特色品牌，豐富著文化建設底蘊。

“愛在海通”公益品牌。今年10月，在河南省鞏義市米河鎮中心小學，全國政協委員、央視新聞主播海霞帶領學生們集體朗誦了詩歌《請黨放心強國有我》，并為“海通證券·小石榴書屋”掛牌。這次活動源自“海通·愛朗讀”項目，也是“愛在海通”公益品牌的一個子項目。早在2017年，海通證券在助力脫貧攻堅過程中，重點關注教育扶貧領域，精心設計了“海通·愛朗讀”“海通·愛飛翔”“愛在海通·美麗西藏”“愛在海通·美麗新疆”等系列項目。之后逐步成立“海通公司專項基金”，組建了一支2700多人的志愿者隊伍，目前“海通·愛”已惠及10多個省20多個縣的40000余名中小學生、學齡前兒童和教師。在此次“海通·愛朗讀”第三季公益項目上，海通證券向遭受“7·20”暴雨洪災影響嚴重的河南鞏義市等6地的幼兒園和中小學捐贈了47個“海通證券·小石榴書屋”，共計55333冊圖書、2500個愛心盲盒、800個愛心書包、240盞閱讀臺燈和68個音頻課堂。

“近年來海通證券積極響應黨中央國務院的號召，按照中國證監會和上海市委市政府有關工作部署，認真履行社會責任，主動服務國家脫貧攻堅、鄉村振興戰略，在結對幫困、抗震救災、鄉村振興等方面不斷釋放正能量。”海通證券黨委副書記趙永剛表示，海通證券將繼續對遭受災情影響的鄉村地區加大支持力度，為“證券行業助力鄉村振興公益行動”貢獻一份海通力量。

綜合金融服務專業品牌。發揮金融專業優勢，彰顯資本市場的責任與擔當，這是海通證券長期以來推動形成和踐行證券行業文化理念的一項重要實踐。2019年，海通證券首創為利辛城投和蘭考城投發行以扶貧專項債為標的的信用保護合約（CDS）和信用保護憑證，以“海通信用”撬動市場力量，為貧困地區企業發債提升信用評級開創先河。子公司海通期貨“共期美好”團隊通過“期貨+保險”項目，有效推動農業現代化和農產品市場化，形成了“精準滴灌”扶貧工作法。2020年突如其來的新冠肺炎疫情，海通證券通過輔導IPO上市、創新金融工具、幫助發行抗疫債券等助力企業擴張產能，共計發行28只抗疫專項債券，募集資金135.97億元，其中多只抗疫債的資金最終流向“火神山”“方艙”等重點建設項目。回顧科創板及注冊制改革的發展歷程，海通證券在科創板股票發行和承銷業務上的專業價值不斷凸顯。提前布局、重點籌劃、厚積薄發，海通證券不僅在項目數量上取得了較高的市場份額，還保薦承銷了多家市場關注度極高的明星企業，包括中芯國際、滬硅產業、復旦張江、思瑞浦等多個行業龍頭，在集成電路、生物醫藥等行業樹立了海通專業保薦品牌。海通證券投資銀行總部榮獲了“2021年上海市工人先鋒號”的榮譽稱號。

前行的腳步不會停止，特色品牌還在不斷集結，當下，作為證券行業的一份子，每一位海通證券的員工，都在奮發努力用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象，為進一步建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，埋頭苦干、勇毅前行。

封面圖片來源：受訪者供圖