每日經濟新聞 2023-01-12 21:30:50
每經記者 王硯丹 每經編輯 趙云
1月12日，江西證監局發布公告稱，由于申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業部原經紀人黃霞在營業部任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行為，因此對該營業部以及黃霞采取出具警示函的行政監管措施。江西證監局指出，上述行為反映營業部對經紀人的合規管理不到位，營業部應健全完善內部控制機制，切實加強合規管理，規范從業人員執業行為。
值得一提的是，近期多家券商營業部因從業人員違規受罰。
2022年12月5日，深圳證監局發現五礦證券深圳金田路證券營業部存在從業人員違規操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，因此對該營業部和相關違規者出具警示函。同日，因陳某在任中天證券深圳深南大道證券營業部負責人期間，違規參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。深圳證監局據此決定對陳某采取監管談話的行政監管措施。而早在9月，深圳證監局已就上述情況給中天證券深圳深南大道營業部及陳某出具了警示函。
封面圖片來源：攝圖網-500752910
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