熱點關注丨中信證券、中信建投分別被央行罰款1376萬元、1388萬元

每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

2月10日，中國人民銀行網站披露，中國人民銀行對中信證券罰款1376萬元。處罰原因是中信證券未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

中國人民銀行還對中信建投罰款1388萬元。處罰原因是中信建投未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

同時，相關人員也受到相應處罰。中國人民銀行對時任中信證券財富管理委員會運營管理部執行總經理嚴高劍罰款10.5萬元；對時任中信證券信息技術中心執行總經理李軍罰款4.5萬元；對時任中信證券合規部總監陳朝云罰款3.5萬元；對時任中信證券資產管理業務運營管理部執行總經理徐強罰款2.5萬元。

中國人民銀行對時任中信建投法律合規部行政負責人丁建強罰款7萬元；對時任中信建投經紀業務管理委員會主任委員張昕帆罰款7萬元；對時任中信建投資產管理部合規風控部總監曹露丹罰款6萬元；對時任中信建投信息技術部業務綜合管理團隊負責人李寧罰款3.5萬元。