長期不配合現場檢查，廈門景圓藍海創投及法定代表人被監管約談，此前已因多項違規被監管處罰

每經記者 任飛    每經編輯 彭水萍

近日，廈門證監局發布通告，對廈門景圓藍海創業投資管理有限公司和法定代表人黃金波采取監管談話的行政監管措施。據廈門證監局介紹，該機構自2022年11月起，公司及法定代表人多次不配合現場檢查工作，也未提供相關材料。

這已是廈門景圓藍海創投第二次被廈門證監局開出罰單，此前因未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估被該局采取責令改正措施的決定。

據協會公示信息記錄，該機構此前曾未按要求進行產品更新或重大事項更新，次數在2次以上，主要涉及資產管理業務綜合報送平臺相關信息更新事宜。

又見廈門景圓藍海創投違規！

具有海外投資背景，成立近7年的廈門景圓藍海創投又攤上事兒了。根據廈門證監局的通報，公司及其法定代表人長期未配合檢查再領一張罰單。

3月10日，廈門證監局公布了此前對廈門景圓藍海創投開出的行政監管處罰決定。其中列示，該局自2022年11月對該機構開展現場檢查以來，多次通過政務服務平臺系統、電話、短信等方式通知公司及實際控制人、法定代表人、董事長黃金波配合檢查工作，按要求提供相關材料，但相關人員至今仍未配合提供紙質簽字蓋章材料。

根據廈門證監局此前就現場檢查工作的通報，要求被檢查單位配合并且要求對方機構聚焦自查成果、突出問題和輿情熱點，精準選取檢查對象。值得關注的是，由于行業規范化程度有待進一步提高，涉及經營合規及風控等多方漏洞在行業中依然存在。

就多地證監局總結的有關2022年現場檢查發現的問題匯總來看，除一些未盡職勤勉及信披違規的常見問題外，也發現一些職業人員投資行為不當的獨立事件。特別是涉及上市公司股票、基金和債券等，監管部門通過審計漏洞發現相關問題癥結。

事實上，這已經不是廈門景圓藍海創投第一次違規受罰，早在2018年，其就因未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，被廈門證監局采取責令改正措施。而有關協會公示的信息記錄中，該機構存在的問題還不止這些。

投資者定向披露賬戶開立率低

根據中國基金業協會的公示信息，廈門景圓藍海創投在機構誠信信息以及機構提示信息中均有提示，涉及信息報送異常和投資者定向披露賬戶開立率低。

首先，在信息報送異常中，記載未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上，即資產管理業務綜合報送平臺相關信息更新事宜，但該異常機構公示情形已整改。

而有關投資者定向披露賬戶開立率低的解釋中，指私募基金管理人在信披備份系統定向披露功能中為投資者開立查詢賬號的比率低于50%（不含50%）。

根據協會的統計，新規辦法實施之后，廈門景圓藍海創投成立的基金為廈門景圓藍海創業投資基金合伙企業（有限合伙），記載投資者查詢賬號開立率為0，也就是說，私募基金信息披露備份系統投資者查詢賬號開立率為0。

投資者查詢賬號開立率=已開立查詢賬號的投資者數量/投資者總數。這意味著，這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據了解，在基金產品新開股卡時，中登公司會要求管理人說明相關情況，對管理人公示信息中的機構誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號開立率低不僅會影響產品發行效率，還可能因為被協會公示的原因對托管準入、中登開股卡等產生影響。同時，還可能引發監管的更多關注，埋下風險隱患。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝