關于中國證券業協會2023年重點課題研究申報的通知（中證協發〔2023〕63號）

各會員單位、各類研究機構：

為全面深入貫徹落實黨的二十大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，履行好《證券法》賦予的“組織會員就證券行業的發展、運作及有關內容進行研究”職責，凝聚研究力量服務實體經濟與國家發展戰略，助力中國特色現代資本市場建設和證券業高質量發展，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）擬組織開展2023年重點課題研究工作。各會員單位、各類研究機構等可積極參加研究課題申報。相關要求如下：

一、重點課題申報要求

（一）研究主題

建設中國特色現代資本市場，推動證券業高質量發展

（二）參考選題

申報單位可在擬定參考范圍內選擇選題進行申報，也可自行擬定與研究主題相關的其他題目進行申報。申報題目應聚焦當前資本市場等金融領域的重點、難點及亟待解決的問題，注重理論研究與實踐研究相結合，宏觀與微觀相結合，對推動資本市場改革和證券行業高質量發展具有指導和借鑒意義。選題研究方向和參考范圍詳見附件1。

（三）申報單位要求

1.課題申報單位為協會會員單位或各類研究機構等；

2.可獨立申報，也可以多個單位聯合申報；

3.須以單位的名義申報課題，課題申報表須加蓋單位公章，不接受個人申報；

4.請各單位做好課題申報工作，認真篩選審核擬申報的課題，確保申報課題質量，避免同類選題重復申報。

（四）研究人員要求

承擔課題的單位應保證研究人員符合以下條件：1.具有從事相關研究或實務工作的經歷；2.具有一定的科研能力；3.有充足的時間從事課題研究工作。

單獨申報課題負責人僅限1名課題組成員擔任，聯合申報課題負責人可另增加1名聯合單位人員擔任，每人最多可同時擔任兩個課題的負責人。除課題負責人以外的其他研究成員只允許選擇1項課題研究，不可兼任其他課題研究。

（五）研究時間

重點課題研究時間長度為3個月，從確定立項時起計算。

（六）重點課題基本要求

1.課題研究要突出實踐應用價值

重點課題研究應以分析和解決實際問題為目標，研究成果要對推動資本市場和證券業發展有借鑒和指導價值?？山梃b境外發展經驗并結合我國實際情況，重點從問題分析、機制設計、運作模式、操作措施、政策建議等層面進行研究。

2.課題報告應撰寫規范，研究要有深度

課題報告應概念清楚、語言通順、內容準確、數據可靠、統計分析結果可信。課題研究應目標明確、內容具體、結構嚴謹、論據充分、論證嚴密、分析深入、結論合理。

3.課題研究成果須保證課題的原創性

課題報告通過學術不端檢測系統總文字復制比不得超過20%，且分析和結論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關保密規定和有關行業政策。

4.課題報告字數建議3-5萬字為宜。

（七）研究經費支持

協會鼓勵承擔重點課題研究的單位自行對課題提供必要的研究經費支持，研究單位經費支持力度是課題立項參考標準之一。

（八）申報時間和方式要求

1.申報截止時間：2023年5月5日。

2.申報方式：（1）點擊課題申報鏈接

https://report.sac.net.cn/data/cedit/login/zgxt.jsp，注冊并登錄系統；（2）按照重點課題申報要求和“中國證券業協會重點課題申報指引”（見附件2），在線填報相關申報信息；（3）在線提交word版和pdf版《中國證券業協會重點課題申報表》（見附件3），申報表中研究思路字數不得低于1500字。

pdf版申報表請務必加蓋單位公章，否則申報無效。

二、課題立項評審

由協會匯總申報材料，組織專家進行綜合評議確定立項課題，在協會網站發布重點課題研究立項名單公告。協會將通知立項研究單位，與研究單位簽訂《中國證券業協會重點課題研究委托協議》，明確雙方的權利與義務。

三、重點課題獎勵

（一）優秀課題獎勵：由專家評審出優秀課題，向優秀課題研究單位和人員頒發榮譽證書，優秀課題信息記入協會聲譽信息庫，優秀課題名單向會員單位通報。

（二）研究成果宣傳：優秀研究成果推薦至經濟類核心期刊及協會刊物《傳導》《中國證券》發表，錄入中國知網數據庫，通過主流媒體宣傳獲獎情況和研究成果。

（三）對結題的課題研究單位頒發結題證書。

聯系人：

李老師，咨詢電話：010-66290935。

附件：

1.中國證券業協會2023年重點課題選題研究方向和參考范圍

2.中國證券業協會重點課題研究申報指引

3.中國證券業協會2023年重點課題研究申報表

中國證券業協會

2023年4月11日

封面圖片來源：視覺中國-VCG21409100706