全面注冊制元年行業文化建設如何開展？多地召開相關會議，青島證監局提出聚焦發力三大問題

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

在今年2月中國證監會召開的2023年系統工作會議上，易會滿明確將加快打造“治理、生態、文化”三位一體的資本市場軟實力作為2023年工作重點之一。

A股市場全面注冊制已順利實施，文化建設作為證券行業打造軟實力的重要推手，也繼續成為今年監管與行業工作重點。近期，《每日經濟新聞》了解到，多地證監局召開與文化建設相關會議，總結過去取得的經驗，并部署下一步工作。

其中，青島證監局召開轄區行業文化建設培訓座談會提及，轄區部分機構、從業人員仍然存在一些不成熟、不理性的現象或問題，需要下個階段進一步聚焦發力。

青島證監局要求轄區機構深化文化引領，全面落實注冊制改革要求

根據青島證監局官網發文，回望過去轄區證券基金期貨行業文化建設取得了五方面的成績：

一是行業文化共識更加同頻共振。轄區機構愈來愈重視行業文化建設，圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的文化內涵，積極制定文化建設工作計劃、完善制度機制,主動將文化建設納入考核激勵,轄區機構的行業文化認同有力提升。

二是黨的領導更加堅強有力。轄區國有機構均已將黨建工作寫入章程，不斷發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢；民營法人公司及轄區分支機構，根據自身情況，設立黨組織，積極推動黨建與業務、與公司文化深度融合。

三是合規風控意識更加深入固化。轄區絕大多數機構能夠主動秉持“合規風控至上”的理念，堅持將合規風控覆蓋所有業務流程和全體員工執業行為，積極開展合規培訓及合規文化宣導，“合規風控是機構自己的事、機構是合規風控第一責任人”的經營理念愈加深化。

四是踐行社會責任更加積極主動。有的機構主動服務鄉村振興國家戰略，投入人力物力財力開展產業幫扶與消費幫扶，開展“保險+期貨”項目，將行業基礎知識送入鄉村，取得了良好的社會效果。

五是廉潔從業意識更加入腦入心。各機構積極倡導廉潔從業，加強職業道德規范和誠信教育,取得明顯效果。

但與此同時，青島證監局指出，各機構要清醒地認識到，我國資本市場起步較晚、發展較快，市場文化和積淀還遠遠不夠深厚，轄區部分機構、從業人員仍然存在一些不成熟、不理性的現象或問題。主要有以下三個方面問題：

一是對文化建設的認識有待進一步提升。一些機構認為文化建設不會給企業帶來直接的經濟利益，把文化建設視為外部的監管要求，缺乏內在主動性。

二是制度機制有待進一步優化。一些機構的規模情結、排名愛好仍然存在，公司內部考核激勵還存在重業績輕合規、重市場輕風控的現象；一些機構長效激勵約束機制尚未健全完善，仍然存在重眼前輕長遠、激勵短期化短視化現象。

三是人員管理有待進一步強化。個別從業人員急功近利的觀念還根深蒂固，職業操守缺失，代客理財、違規買賣股票等違法違規行為仍有發生。

青島證監局因此要求證券基金等金融機構，未來以“三個突出”為抓手深化行業文化建設：一是突出“兩個結合”樹立文化自信，主動服務中國特色現代資本市場建設。二是突出“功能發揮”深化文化引領，全面落實注冊制改革要求。三是突出“核心理念”凝聚文化共識，夯實長期穩定健康發展基礎。

全面注冊制下，四川證監局對行業建設提出五大要求

值得一提的是，不僅是青島證監局，四川證監局近期也召開了2023年轄區機構監管工作會暨行業文化建設大會。

四川證監局特別強調，2023年是全面實行股票發行注冊制的起始之年。要深刻把握全面注冊制改革的重大意義，切實增強責任感、使命感和緊迫感，持續深化投行“三道防線”建設，強化“看門人”職責定位，突出專業能力核心地位，不斷提高執業質量，把好上市公司質量關。

四川證監局因此對行業提出了2023年高質量發展與文化建設的五項要求：

一是強化黨的領導與公司治理的有機結合。進一步發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，優化股權結構，健全“三會一層”，完善薪酬激勵機制。

二是堅持回歸本源，不斷提高服務地方經濟社會高質量發展的能力。強化綜合金融服務模式，優化投行執業方法，提升價值發現能力，助力企業在資本市場發現自身價值。加大后備企業挖掘和培育力度，深耕源頭培育，進一步提高服務的精準性、適配性。引導資本投早投小投科技，推動科技、產業、金融良性循環，助力實現高水平科技自立自強。

三是全面筑牢合規和風控底線。把合規風控擺在更加突出的位置，確保業務發展與風控能力相匹配，對高風險業務始終保持審慎態度，做到合規管理全覆蓋，合規機制運行有效。

四是堅持差異化、特色化發展之路。揚長避短，提升細分領域的專業能力，逐步積累聲譽資本，贏得客戶和社會信任。

五是堅持守正篤實，持續夯實文化建設根基。補齊專業精神、投資者保護意識以及良好職業操守等短板，糾正過度激勵、短期激勵等不良風氣，推動“合規、誠信、專業、穩健”在行業內化于心外化于行。

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