證監會擬規范證券期貨市場主機交易托管活動，要點有這些

每經記者 李娜    每經編輯 彭水萍

一到周五，又見新規!

4月21日晚，證監會發布了《證券期貨市場主機交易托管管理規定（征求意見稿）》(下稱《規定》)，向社會公開征求意見。據了解，本次征求意見稿旨在為進一步規范證券期貨市場主機交易托管服務和相關租用活動，促進證券期貨市場的平穩健康發展。

圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝

據了解，本次《規定》的出爐，也有著自身的背景，隨著證券期貨市場的不斷發展，主機交易托管資源分配不盡合理、線路時延不盡一致、安全保障能力有待提升等問題逐漸凸顯。

而規定所稱主機交易托管資源，是指證券期貨交易所提供的機房機柜、通信網絡、軟件或硬件設施等資源，部署在相關資源的信息系統可以連接證券期貨交易所交易系統。

本次《管理規定》共五章28條，對證券期貨行業主機交易托管服務和相關租用活動提出了要求。

看點一：全面覆蓋各類主體。

結合業務活動的具體特點，《管理規定》將主機交易托管相關主體分為證券期貨交易所和證券期貨經營機構兩部分，分別提出完善的監管要求，并要求其他類型的參與主體參照執行有關規定。要求證券期貨交易所實施專區管理，統一專區交易時延，建設運維要求不得低于《證券期貨業信息系統托管基本要求》中三級系統的受托方要求。

看點二：切實守住安全底線。

安全運行是從事主機交易托管服務和相關租用活動的基礎和前提，《管理規定》規定了主機交易托管資源的安全管理要求，明確了證券期貨經營機構的盡職調查和業務審批機制，從安全的角度作出全面規定。

看點三：促進服務公平合理。

《管理規定》將公平合理原則，體現在證券期貨交易所和證券期貨經營機構從事主機交易托管服務和相關租用活動的各個環節，同時也充分注重有關規定落地過程中的可操作性，切實提升市場主體的獲得感。從資源保障、資源分配、服務申請、服務協議、收費要求、服務退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關服務的公平合理。

看點四：加強風險防控，證券期貨交易所需建立健全監控指標及應急處置機制。

證券期貨經營機構租用主機交易托管資源的，應當建立健全監控指標，對主機交易托管資源開展監測預警工作，并將客戶軟件或硬件設施納入監控范圍。

監控發現重大異常情況的，證券期貨經營機構應當根據應急預案及時開展應急處置工作，并向證券期貨交易所報告。相關異常報告標準由交易所另行規定。

看點五：明確報告制度

本次《規定》中，明確證券期貨經營機構對證券期貨交易所的報告要求。此外，《規定》還明確證券期貨交易所的監管報告義務，規定中國證監會及其派出機構結合法定職責，對證券期貨交易所及證券期貨經營機構實施現場檢查和非現場檢查，并規定相應法則。

“其實，實際操作中都是按照規定來執行的，但是在報告制度這一部分此前是沒有明文規定的。”某券商IT人士向記者表示。

該券商人士進一步指出，“這個規定主要還是管業務，技術就是配合做好管理。比如，對客戶的行為進行監管，特別是違規操作要格外注意。”

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝