嚴監管持續 4家私募被取消會員資格

每經AI快訊，8月11日，中國證券投資基金業協會在其官網連續發布13張罰單，4家私募及其相關負責人受到處罰。

具體來看，華物（北京）投資管理有限公司存在違反專業化運營原則、向投資者承諾收益、委托無基金銷售業務資格的機構募集資金、未妥善保存私募基金相關材料等違規行為。南京安賜投資管理有限公司存在部分私募產品未備案、未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估等四項違規行為。而深圳市燕園基金管理有限公司存在未勤勉盡責情形、向非合格投資者募集資金、承諾保本保收益的三項違規行為。以上三家私募均被中基協取消會員資格，并撤銷其管理人登記，其法定代表人和合規風控負責人均受到相應處罰。

此外，上海鑫綽投資管理有限公司因未盡謹慎勤勉義務、未披露影響投資者權益的重大事項、產品由不具有基金銷售業務資格的第三方機構進行銷售的三項違規行為被中基協取消會員資格、公開譴責并暫停受理私募基金產品備案六個月。