每日經濟新聞 2023-10-11 09:29:56
10月10日晚間，長城證券發布公告稱，同意選舉王軍為公司第二屆董事會董事長。王軍任職董事長后，按照公司《董事會戰略與發展委員會工作細則》的規定擔任董事會戰略與發展委員會主任委員（召集人）。公司將按照市場監督管理機關相關要求，盡快完成法定代表人的商事登記變更事宜。同時，張巍正式離任，不再擔任公司董事長等相關職務。
點評：長城證券新任董事長正式浮出水面，由長城基金董事長王軍接替張巍，王軍由控股股東華能資本推薦，其在8月份已擔任公司黨委書記。董事長更替正式宣告完成后，長城證券的戰略發展和業務布局有何重要變化，值得市場關注。
年內第11家券商因基金銷售違規遭罰。10月9日，深圳證監局披露一張罰單，平安證券被采取出具警示函行政監管措施。經查，平安證券基金銷售業務存在以下問題，一是個別銷售業務部門未有效進行物理隔離，二是未有效執行基金銷售業務的內部控制制度，三是私募基金的宣傳推介不規范。截至目前，今年已有總計11家券商因基金銷售違規遭罰，罰單涉及的券商包括中航證券、方正證券、中銀證券、國泰君安、平安證券、廣發證券、銀泰證券、華西證券、華林證券、粵開證券、長江證券。
點評：券商基金代銷屢現違規并遭監管處罰，一方面反映了監管對券商在基金代銷領域的嚴監管態勢，值得各券商警惕。另一方面，也要求券商在開展基金代銷業務中加強對從業人員和自身管理制度的內部管控，避免因小失大影響自身業務發展。
10月9日，華夏基金公告稱，旗下華夏信興回報混合基金將于11月1日正式發售，這也是市場上首只管理費與管理規模掛鉤的基金。隨著華夏信興回報混合對收費規則的披露，與業績掛鉤、持有時間掛鉤、規模掛鉤的三類浮動費率基金收費規則均已浮出水面。從管理費率的上、下限來看，與業績掛鉤的最低，低至0.5%，與持有時間掛鉤的次之，超過三年則按照0.6%收取，與管理規模掛鉤的下限為隨著管理規模增大，無限接近0.6%。上限方面，與業績掛鉤因有業績獎勵，最高可收取2%的管理費率，與持有時間、規模掛鉤的基金則上限均為權益類基金的均值1.2%。
點評：浮動費率基金相繼發行，是落實監管今年7月8日啟動的公募基金費率改革工作的一部分，即在堅持以固定費率產品為主的基礎上，研究推出更多浮動費率產品試點，完善公募基金產品譜系，為投資者提供更多選擇。從目前已經或將推出的三類浮動費率產品來看，對投資者而言，需在成本和收益間適度平衡考量取舍。
10月10日晚間，東方證券發布公告稱，公司注意到市場對于公司下屬全資子公司東方證券承銷保薦有限公司承銷保薦的浙江國祥IPO項目的關注，現對相關事項作出說明。本次發行已經暫緩，保薦機構尚未收取承銷費。“公司當前正全力配合做好項目專項核查工作。公司將持續規范運作、合規展業，維護投資者合法權益。”
同時，東方證券公告稱，10月10日下午，公司注意到有自媒體報道稱，國祥IPO風口浪尖之際，公司大批高管突然于10月9日集體離職。公司于10月9日收盤后發布有關公告，涉及四名董事、監事等人員的離職事項，上述人員離職均為正常變動。
點評：東方證券多名董事、監事等人員離職，恰逢其子公司承銷保薦的浙江國祥IPO項目暫緩，引發市場猜測。東方證券公告及時進行了澄清，上述人員離職均為正常變動，避免市場對相關事件進行不必要的關聯。
截至10月9日，在含“紅利”字樣的主動權益產品中，陳穎管理的金鷹紅利價值年內收益達到了30.19%。同期，陳旻和秦慶共同執掌的申萬宏源紅利成長年內收益達到了9.94%；姜誠和王桃共同管理的中泰紅利優選一年持有、中泰紅利價值一年持有年內收益分別達9.94%、7.43%。
伴隨紅利產品走紅的，是紅利主題ETF年內份額成長近百億份。其中華泰柏瑞紅利低波動ETF、易方達中證紅利ETF、招商中證紅利ETF和景順長城中證紅利低波動100ETF，這四只產品今年以來份額分別增長了24.97億份、21.50億份、17.74億份、10.16億份，合計增長74.38億份。
點評：市場仍在震蕩筑底，高股息一躍成為了當前市場的熱門主題。紅利主題ETF年內份額成長近百億份，反映了目前的資金流向趨勢，同時也為基金投資者在一定程度上提供了市場風格轉換的信號，值得進一步評估和決策參考。
在近一年凈值暴跌的主動權益基金里，有產品出現了這樣一幕：管理人自購份額因持有期限制，收益已近腰斬，個人投資者卻在凈值的持續下跌中“瘋狂”申購。這只產品，也就是近一年虧掉47.25%的上銀新能源產業精選。作為一只發起式基金，該產品成立時的募集有效認購總戶數達3954戶，規模為1982.06萬元，其中上銀基金自身認購該產品1000萬元。目前，上銀基金在這只產品上的虧損幅度已近五成。然而，該產品成立以來的每一個季度規模均有不同程度增長，今年6月底增長至1.48億元，持有人戶數達2.42萬戶，個人投資者持有份額高達94.68%，“越跌越買”的趨勢顯著。
點評：近年布局新能源賽道的基金，大多受到板塊調整引發的“反噬”，上銀新能源產業精選也不例外。管理人自購份額因持有期限制，收益已近腰斬，不過對個人投資者而言，“越跌越買”雖然是一種策略，但還需要考慮基金清盤風險等其他不確定性因素，切忌盲目“抄底”。
封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1162556855
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