2023-10-17 18:31:19
每經AI快訊，據上海市證券同業公會微信公號消息，2023年9月券商及其分支機構、證券從業人員共收到各類監管處罰罰單41張，共有18家券商及37名相關從業人員受罰，包括首席人力資源官、研究員、分支機構負責人、保薦代表人、經紀人等。從業務領域來看，罰單涉及投行業務22張、經紀業務10張、公司管理3張、資管業務1張、投資業務1張、研究業務1張、信息系統1張、考試作弊2張。（每日經濟新聞）
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