每日經濟新聞 2023-11-10 14:15:59
◎ 一直以來，巴菲特個人賬戶的持股在很大程度上仍是一個謎。據非營利性新聞媒體ProPublica近日援引美國國稅局泄露的機密數據報道，在伯克希爾購買或出售股票之前的當季或之前的季度，巴菲特通過其私人賬戶也對同一股票進行了交易。
每經記者 文巧 每經編輯 蘭素英
當地時間11月9日，據一家非營利性新聞媒體ProPublica報道，巴菲特在其個人賬戶中交易了旗下伯克希爾哈撒韋公司正在或即將買賣的股票，而他自己曾經聲稱這種做法存在利益沖突。
ProPublica援引美國國稅局(IRS)泄露的機密數據稱，在伯克希爾購買或出售股票的當季或前一季度，號稱“奧馬哈先知”的巴菲特通過其私人賬戶中也對同一股票進行了交易。這些股票包括富國銀行、強生和沃爾瑪等。
巴菲特曾公開表示，當涉及到個人賬戶時，他試圖避開伯克希爾公司參與的投資。“我不能購買伯克希爾正在購買的股票，”他說。
CNBC、MarketWatch就ProPublica曝出的消息采訪了伯克希爾，目前伯克希爾尚未回應媒體的置評請求。
早在2011年，伯克希爾也曾因個人交易問題遭遇罕見的丑聞。伯克希爾前董事戴維·索科爾（David Sokol）在進行個人股票交易后黯然辭職，伯克希爾最終認定此舉違反了其內幕交易政策。
ProPublica聲稱，其獲得的美國國稅局泄露的數據中包含了巴菲特大約二十年的個人交易。而這些記錄顯示，這個國家最著名、最受尊敬的投資者有時在公開場合說一套，私下做另一套——巴菲特至少有三次在伯克希爾購買或出售某公司股票的當季或之前的季度通過其個人賬戶交易同一公司的股票，并且是在伯克希爾向公眾披露股票交易之前進行的。
值得注意的是，ProPublica所獲得的記錄只包括巴菲特出售的證券，并未包括他購買和持有的證券。
報道稱，這些交易不僅違反了巴菲特本人制定的伯克希爾道德政策，該政策要求“伯克希爾所有實際和預期的證券交易”必須在伯克希爾員工交易股票之前公開披露，并且也與自己曾經的公開表態相悖。
ProPublica稱，在2000年~2019年間，巴菲特至少出售了4.66億美元的個人股票。例如，2009年4月，巴菲特出售了個人賬戶中價值2000萬美元的富國銀行股票。而同期，巴菲特在接受《財富》雜志采訪時多次盛贊富國銀行，伯克希爾也已經是富國銀行最大的股東之一。
2012年10月，巴菲特出售了價值3500萬美元的強生公司股票。 而伯克希爾彼時提交的文件透露，它也出售了強生公司的股票。ProPublica認為，該文件沒有透露未來的情況，即伯克希爾將在接下來的兩個季度再出售數百萬股股票，這使巴菲特的個人出售與伯克希爾的政策相矛盾。
另外，巴菲特在2009年8月的操作也讓ProPublica提出了疑問。當時，巴菲特通過個人賬戶出售了價值2500萬美元的沃爾瑪股票，而伯克希爾在同一季度對沃爾瑪的持股比例幾乎翻了一番。
基于此，ProPublica提出質疑，為何巴菲特為自己的投資組合做出了一個選擇，而為伯克希爾的投資者做出了相反的選擇？如果其知道伯克希爾已經或正在考慮采取行動，并且仍然進行交易，巴菲特將再次冒著違反該公司內幕交易政策的風險。
CNBC、MarketWatch均就此消息采訪了伯克希爾，目前伯克希爾尚未回應媒體的置評請求。
據報道，巴菲特一直公開承認他有一個私人賬戶，獨立于伯克希爾公司3000億美元的股票投資組合之外，但其中的內容一直是嚴密保守的秘密。
伯克希爾被要求每季度向美國證券交易委員會（SEC）披露其持股情況，但巴菲特私人賬戶中的持股量及其規模在很大程度上仍是一個謎。
巴菲特的傳記作者愛麗絲·施羅德 (Alice Schroeder) 在接受ProPublica采訪時表示，巴菲特讓她接觸到其生活中幾乎所有的人和事情，唯獨其個人投資記錄是個例外。
報道稱，巴菲特曾公開表示，當涉及到他的個人賬戶時，他試圖避開伯克希爾公司參與的投資。“我不能購買伯克希爾正在購買的股票，”他說，因為這樣做會造成利益“沖突”。在2016年的伯克希爾股東大會上，巴菲特曾表示自己的大部分資金都投資于伯克希爾的股票，而不是他的個人賬戶。
實際上，2011年，個人交易問題曾引發伯克希爾哈撒韋公司罕見的丑聞。
伯克希爾前董事戴維·索科爾（David Sokol）在進行個人股票交易后黯然辭職，伯克希爾最終認定此舉違反了其內幕交易政策。據報道，索科爾在伯克希爾收購化學品公司Lubrizol不久前購買了后者價值1000萬美元的股份，此次收購為他帶來了300萬美元的收益。索科爾本人否認自己的交易不當，稱離開公司與購買Lubrizol股票無關。
在媒體認為索科爾事件可能會損害伯克希爾聲譽時，巴菲特站出來為公司的個人交易政策進行辯護，以確保這些規則得到遵守。“問題沒有出現在規則中，問題在于人們違反規則。”他說道，“而我們的職責就是找到他們。”巴菲特解釋說，長期持有伯克希爾隨后投資的股票的員工和那些與伯克希爾約在同一時間買入股票的員工是不同的（索科爾的情況屬于后者）。
當被問及伯克希爾是否還有其他人的交易方式可能會造成潛在搶先交易的風險時候，巴菲特則稱，“我從來沒有見過，我目前沒有這類事情的證據。”
封面圖片來源：視覺中國-VCG111379171563
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