監管出手！多位獨立董事涉虛假聲明 十余家上市公司收警示函

每經記者 趙李南    每經編輯 董興生    

2月23日，多家上市公司披露收到證監局的警示函，原因基本一致，皆為獨立董事曾聲明不存在擔任超過5家公司董監高的情況，但實際上超過5家。

據《每日經濟新聞》記者不完全統計，已有十余家公司因為上述原因收到監管警示，包括深圳能源（SZ000027，股價6.48元，市值308億元）、中集集團（SZ000039，股價8.83元，市值476億元）和燕京啤酒（SZ000729，股價8.92元，市值251億元）等。

例如，深圳證監局對深圳能源、周朝暉和章順文采取出具警示函措施。深圳證監局表示，章順文在擬擔任深圳能源獨立董事時，深圳能源、章順文于2022年9月14日分別作出《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》，稱章順文不存在同時在5家以上的公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形，并保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。經查，章順文當時同時擔任董事、監事或高級管理人員的公司家數超過5家，上述聲明內容與事實不符。

深圳證監局表示，周朝暉作為深圳能源董事會秘書，對公司上述違規行為負有主要責任。深圳證監局決定對深圳能源、周朝暉、章順文采取出具警示函的行政監管措施。

再如燕京啤酒，北京證監局對燕京啤酒、劉景偉、徐月香采取出具警示函行政監管措施，主要原因為，此前作出相關聲明時，劉景偉同時擔任董事、監事或高級管理人員的公司家數超過5家。

值得注意的是，此次監管所查的時間跨度較長。例如，鄭中設計（SZ002811，股價6.55元，市值18億元）獨立董事章順文于2018年8月16日、2021年9月1日分別作出《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》。經查，章順文當時同時擔任董事、監事或高級管理人員的公司家數超過5家，聲明內容與事實不符，深圳證監局因此也出具了警示函。

此外，蘇交科（SZ300284，股價4.95元，市值63億元）、躍嶺股份（SZ002725，股價8.75元，市值22億元）、真視通（SZ002771，股價20.69元，市值43億元）、星網宇達（SZ002829，股價18.05元，市值38億元）、北摩高科（SZ002985，股價26.88元，市值89億元）、愛克股份（SZ300889，股價11.17元，市值17億元）和深水規院（SZ301038，股價14.1元，市值24億元）也因為同樣的原因被監管警示。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝