監管再出手！未按規定申報實控關系賬戶、違規超限額交易，這家私募被罰

每經記者 李蕾    每經編輯 肖芮冬    

《每日經濟新聞》獲悉，2月28日，監管再次出手，對私募基金的違規行為進行了處罰，嚴監管信號也在持續釋放中。

根據中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）發布的公告，近日中金所對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱上海維萬公司）及其實控人，未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行為實施紀律處分。

證監會新聞發言人也在就中金所采取紀律處分措施答記者問中表示，中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對包括高頻交易在內的各類交易行為穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行為。下一步，證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監管，切實保障市場平穩健康運行。

未按規定申報實控關系賬戶、違規超限額交易，這家私募被重罰

2月28日，中金所發布了對上海維萬公司及其實控人實施紀律處分的公告。根據公告，上海維萬公司及其實控人未按規定申報實際控制關系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規行為實施紀律處分。

經查明，上海維萬公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節嚴重，構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行為，獲取違規盈利893.48萬元。

根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。

中金所在公告中表示，將按照中國證監會部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行為，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

據悉，相關自律監管措施的實施，是中金所履行市場一線監管職責，從嚴打擊市場違法違規行為，維護市場交易秩序的具體體現。一直以來，中金所切實加強交易行為全流程和一體化監測監管，嚴防市場風險，全面加強對市場交易行為的監測，持續加大盤中異常處置力度。堅持從嚴監管，一嚴到底。抓早抓小緊盯風險苗頭，將風險隱患消除于未萌，落實“零容忍”，嚴厲打擊各種違規交易行為。在“五位一體”期貨監管體系和期現市場監管協作框架下，持續深化跨市場聯合監管機制，加強與證監會系統各相關單位的跨市場監管協作。

法治興則市場興，嚴監管信號持續釋放

對于上海維萬公司及其實控人被采取的紀律處分措施，證監會新聞發言人在答記者問中表示，中金所依規對相關客戶違反期貨市場實際控制關系賬戶管理的行為采取了監管措施，是履行交易所監管職責的舉措。證監會始終堅持嚴的監管主基調，指導證券交易所和中金所加強期現貨監管聯動，對包括高頻交易在內的各類交易行為穿透監管，依法依規嚴厲打擊市場違法違規行為。下一步，證監會將持續深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監管，切實保障市場平穩健康運行。

近期，證監會嚴肅查處了一批財務造假、內幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。

例如，2月22日證監會連發六份行政處罰書，涉及內幕交易、操縱市場等違法違規行為，也彰顯了監管部門對證券違法活動“零容忍”的決心和態度。

就在昨天，證監會黨委書記、主席吳清主持召開資本市場法治建設座談會，就完善資本市場基礎制度、加強法治保障聽取意見建議。座談會上，與會代表對近年來資本市場法治建設取得的突破性進展充分肯定，對下一步工作思路和重點舉措提出了意見建議，如進一步完善中國特色證券期貨執法司法體系，優化行刑銜接機制，加強執法司法高效協同，加大行政、民事和刑事立體追責力度，全面提升“零容忍”執法效能。

吳清也強調，資本市場的規范要求極高，法治興則市場興。證監會將與有關方面一道共同推動加大法制供給、提升執法效能、強化司法保障，更好發揮法治在資本市場高質量發展中的固根本、穩預期、利長遠作用。

封面圖片來源：每經記者 張建 攝