八項調整，涉及券商文化建設實踐評估！從業人員違規炒股被罰將扣分

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

《每日經濟新聞》記者獲悉，為做好2023年券商文化建設評估工作，中國證券業協會結合行業意見建議、監管部門有關要求、行業文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，進一步明確實踐評估指標相關證明材料要求。

據悉，本次對評估指標相關證明材料要求作了八個方面的調整，包括備受關注的從業人員違規炒股、從業人員行賄、員工不當言論、薪酬管理等。

從業人員炒股被罰將扣分

根據中國證券業協會的最新披露，本次券商文化建設實踐評估指標主要進行了八項調整。其中，尤為引人關注的是在合規管理重點關注事項中，進一步明確了券商若存在從業人員違規炒股并被監管部門處罰的情況，應主動進行自評并扣分。

證券從業人員不得買賣股票，這是《證券法》明文規定的基本要求。據《每日經濟新聞》記者了解，證監會一直致力于嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票的行為。自2019年至2023年，證監會已查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人進行了行政處罰，旨在構建一種讓從業人員“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。

今年初，證監會更是集中處理了一批從業人員違法炒股案件。2月9日，證監會公開披露，已組織稽查執法和日常監管力量集中查辦招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，對63人進行了行政處罰，累計罰沒金額高達8173萬元；并將1名涉嫌內幕交易的人員移送司法機關處理；對46人采取了行政監管措施。

不僅如此，今年以來，中國證監會及各地證監局仍在持續加大打擊證券從業人員炒股行為的力度。例如，今年2月，廣西證監局對原國泰君安某營業部總經理周某杰的違規炒股行為處以53萬元的罰款；中國證監會對原萬和證券某營業部總經理姜某、金某的違規炒股行為開出200萬元的罰單；而針對原長城證券韓某的違規炒股行為，中國證監會更是采取了高達1.17億元的罰款措施。今年3月，天津證監局也對原平安證券邊某元的違規炒股行為處以10萬元的罰款。

今年2月，證監會在集中處理多名從業人員違法炒股時就曾表示，下一步將持續凈化行業生態，堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理。

員工行賄、不當言論等也被涵蓋

除了從業人員違規炒股的問題，此次評估指標相關證明材料的調整還涵蓋了從業人員行賄、員工不當言論以及薪酬管理等多個方面。

具體來看，證券業協會明確表示，為了加強券商廉潔從業管理，將把評估年度券商從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察。同時，協會還強化券商對廉潔文化進行宣導的考察，要求券商在文化理念引導加分指標中，將廉潔從業管理作為必考察的內容。

此外，在聲譽風險管理方面，證券業協會也提出了具體要求。協會指出，將重點關注券商對員工在社交媒體上的行為進行監督和引導的情況。這意味著，券商需要提供證明材料，說明其如何引導員工正確使用社交媒體，避免發生不當言論，從而保護公司及行業的形象。

近年來，記者注意到，確實有一些證券從業人員在社交媒體上發布不當言論，引發廣泛關注。這些言論包括炫富、散播謠言以及生活作風問題曝光等，給行業形象帶來了負面影響。

最后，證券業協會還對薪酬管理考核內容進行了調整，特別關注券商是否違反薪酬管理相關規定的情況。記者了解到，今年以來，已有兩家券商在薪酬管理方面受到了處罰。例如，今年1月，西藏證監局指出華林證券在私募資管業務中，存在人員及薪酬管理機制不健全的問題；2月，深圳證監局也發現中山證券在私募資管業務中，薪酬遞延支付機制不完善，以及相關業務制度未及時更新或執行不力等問題。

封面圖片來源：每日經濟新聞 文多 攝