2024-05-08 05:46:58
每經AI快訊,自新“國九條”發布以來,監管對中介機構處罰力度進一步加大。截至5月7日,監管部門已累計向券商下發59張罰單,涉及21家券商。與以往相比,近期的罰單發布更密集、覆蓋范圍更廣,尤其是頭部券商罰單量明顯增加。處罰力度也從嚴從重,一案多罰、追責倒查等措施頻現。從處罰領域來看,投行業務集中遭罰,特別是對定增業務的監管進一步加強,倒逼相關機構提升專業性、合規性。監管密集處罰中介機構,旨在從源頭助力上市公司高質量發展。 (上證報)
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