每日經濟新聞 2024-05-13 18:58:20
每經記者 王硯丹 每經編輯 彭水萍
《每日經濟新聞》記者獲悉，近期，中證協已啟動2023年度證券公司文化建設實踐評估工作，要求證券公司編制2023年度文化建設實踐年度報告，并于5月20日之前上傳協會網站。相關自評工作底稿則要求5月24日之前完成報送。
值得一提的是，本次中證協特別對實踐評估開展前后一段時間聲譽事件處理進行說明，指出2024年1月1日至實踐評估結果形成前，以及實踐評估結果發布后至證券公司分類評價結果形成前，證券公司發生重大聲譽事件的，經評審專家小組評議并征求監管部門意見后，協會可在本年度實踐評估中予以扣分或調降級處理。2024年發生的重大聲譽事件，已在本年度實踐評估中扣分或調降級處理的，為避免重復處理，將不再納入次年度實踐評估。
根據本次通知，今年的文化建設實踐評估繼續按比例劃分。共分為A/B/C/D四類，每一類又分為兩個等級，比如A類分為AA級和A級，AA級優于A級。
A類為參評券商總排名中位列前10%且最多12家。AA級最多5家，其余為A級。
B類為總排名前40%且未進入A類的公司，最多33家。BB級最多10家，其余為B級。
C類為未達到B類要求且評估計分在6分以上的公司。CC級最多35家，其余為C級。
低于6分或存在直接被評為D類的情形則被定為D類。
值得注意的是，文化建設實踐評估等級將影響證券公司分類評價結果。證券公司分類評價不但將影響新業務申請和投?；鹕辖活~，同時對場外期權業務資格、股權質押業務規模等具有重大影響。
本次中證協建議文化建設實踐結果在分類評價中的加分為：AA級1分、A級0.8分，BB級0.5分，B級0.3分，C類和D類不加分。最終加分情況由證監會確定。
根據2023年6月30日中證協公布2022年度證券公司文化建設實踐評估結果，在參評的105家證券公司中，46家券商被評為A類和B類。其中AA級別的為國泰君安、南京證券、興業證券、銀河證券和中信證券。
此外，今年4月，為做好2023年度券商文化建設實踐評估工作，中國證券業協會結合行業意見建議、監管部門有關要求、行業文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，在業內進一步明確了實踐評估指標相關證明材料要求，做出八項具體調整。而從記者獲得的券商自評工作底稿待填寫表格來看，尤其注重券商薪酬管理水平和聲譽風險管理能力。
具體而言，本次券商需要填寫的內容共分為十一大類、51個小項。十一大類中，除了“總體要求”外，其余十大類即證券公司文化建設“十要素”落實情況，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展。
另外，券商還需要填寫“重點關注事項”、“加分指標”等表格。重點關注事項共16項，其中特別提到薪酬管理與職業操守等輿論關注的核心問題，具體包括：
1、公司緊扣新時代金融行業核心任務，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐。
2、公司發揮黨建和文化對公司戰略的牽引和支撐作用。
3、公司治理或內部控制是否存在缺陷，股東資質及股權管理是否符合法規要求。
4、公司是否存在重大風險被托管。
5、公司是否存在全面風險管理落實不到位的情形。
6、公司是否存在合規管理執行不到位的情形。
7、公司是否存在因證券經營行為或外部事件，及工作人員違反廉潔規定、職業道德、業務規范、行規行約等發生聲譽風險事件。
8、公司薪酬管理制度是否符合相關監管規定和自律規則，是否建立穩健薪酬管理制度，相關制度是否有效執行。
9、公司持續推進從業人員職業道德水平建設，提升從業人員職業操守，是否存在職業道德建設不力的情形。
10、公司是否開展廉潔從業內部檢查，是否存在對從業人員廉潔管理不力的情形。
11、公司對職業道德風險潛在高發業務領域、關鍵崗位、重點人員的管理機制是否有效執行。
12、公司文化建設領導小組是否切實承擔文化建設融入公司發展主體責任，研究決定公司文化建設重要事項，文化建設領導小組年度召開文化建設專項會議是否少于2次。
13、公司組織的全員行業文化理念、《證券行業文化建設十要素》《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》等的宣導活動是否達到2次。
14、公司形成有效落實《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》的方案并有效執行。
15、公司持續增強內外部文化認同。
16、公司推動文化品牌建設，形成文化品牌戰略，并有效落實。
值得一提的是，在“重點關注事項7”的聲譽風險事件評估中，中證協特別要求券商填寫年度監督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發表不當言論損害公司及行業形象的情況說明，還要求券商提供提升聲譽意識的實際執行證明，如日常督促提醒工作記錄、培訓教育活動材料等。
而有關薪酬變動，除了重點關注事項表格外，券商還需要單獨填報一張“薪酬變動情況填報表”。這張表不但包括高管總薪酬、員工總薪酬、員工人均薪酬外，還需要與上年指標進行對比，說明高管、員工人均薪酬2023年度漲幅情況，以及與凈利潤增減變動相比是否合理。
另外，中證協本次還特別設置了兩個“或有事項”。
一是在評估期內，公司或工作人員存在不正當競爭、擾亂正常市場秩序等行為。中證協要求，公司或工作人員被監管部門或自律組織通報，相關處罰、通報文件中使用“不正當競爭”“擾亂正常市場秩序”表述進行行為認定的，應當填報。
二是公司因文化建設存在問題或缺陷，被監管部門或者行業自律組織要求整改。中證協要求，公司因文化建設存在問題或缺陷，被監管部門或者行業自律組織要求整改，提出整改要求的相關文件中使用“文化建設存在問題或缺陷”表述進行認定的，應當填報。
上述兩項情況如果存在，相關券商將直接被評為D類。
據記者了解，本次報送，由于時間緊、任務重，各大券商再次火力全開，開啟了沖刺模式。
有券商人士對記者表示，表格內容多、分類細，需要財務部、人力資源、黨建、合規等多部門協同，最終匯總后進行報送。“好在已經不是第一次。第一年熬了好幾天，報送頭一天還在通宵。今年熟練多了，稍微加點班就能按時完成。”
封面圖片來源：視覺中國-VCG211101720558
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