董秘父母短線交易賺2萬多元 諾普信董秘收監管函：未能督促父母合規交易

每經記者 胥帥    每經編輯 楊夏    

上市公司高管親屬短線交易又添一例，這一次是諾普信（002215.SZ，股價8.73元，市值88.39億元）的董秘莫謀鈞。

5月13日，深交所向莫謀鈞出具監管函。根據監管函內容，莫謀鈞的父母在不到半年時間買賣諾普信股票，構成短線交易?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾?，莫怡海、梁少瓊短線交易收益為2.8萬元，該部分收益已全部上繳公司。監管函提到莫謀鈞作為諾普信董事會秘書，未能督促父母合規交易諾普信股票。此外，深圳證監局也向莫謀鈞出具了警示函?！睹咳战洕侣劇酚浾咦⒁獾剑衲瓯O管層強化了對上市公司董監高親屬短線交易的監管力度。據記者不完全統計，今年已經有超過50家上市企業披露過董監高親屬短線交易的致歉公告。

短線交易收益上繳上市公司

5月13日，深交所官網公告，諾普信董秘莫謀鈞收到了監管函。

根據監管函內容，經查明，莫謀鈞的母親梁少瓊分別于2023年12月25日、2024年1月31日買入諾普信股票1.67萬股、1300股，買入金額合計14.1萬元，于2024年5月7日賣出諾普信股票1.8萬股，賣出金額16萬元。莫謀鈞的父親莫怡海分別于2023年12月25日、2024年1月31日買入諾普信股票7000股、1400股，買入金額合計6.6萬元，于2024年5月7日賣出諾普信股票8400股，賣出金額7.5萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個月，構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。

莫謀鈞作為諾普信董事會秘書，未能督促父母合規交易諾普信股票，違反深交所《股票上市規則（2024年修訂）》第1.4條、第3.4.1條及第3.4.11條的規定。

深交所表示，希望莫謀鈞認真吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。同時，提醒莫謀鈞作為上市公司董事、監事、高級管理人員，應當嚴格遵守國家法律、法規、深交所《股票上市規則》及相關規定，合規買賣上市公司股票并及時履行信息披露義務。

《每日經濟新聞》記者注意到，莫怡海、梁少瓊短線交易收益為2.8萬元，該部分收益已全部上繳公司。

根據諾普信披露的公司高級管理人員直系親屬短線交易及致歉的公告，本次短線交易行為系莫怡海、梁少瓊未充分了解相關法律、法規所致，也是基于對二級市場的判斷做出的自主投資行為。莫怡海、梁少瓊交易前未征詢莫謀鈞本人意見，莫謀鈞也未告知莫怡海、梁少瓊關于公司經營情況等相關信息，不存在利用短線交易或內幕信息而交易公司股票謀求利益的情況。

超50家上市公司董監高曾因親屬短線交易致歉

“我們已深刻認識到該事項的嚴重性，對本次操作構成的短線交易給公司和市場帶來的不良影響，深表自責，向公司和廣大投資者致以誠摯的歉意。同時我本人將加強學習《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規、規范性文件，嚴格規范本人及近親屬買賣公司股票的行為，提高買賣公司股票的謹慎性，杜絕此類情況再次發生。”莫謀鈞父母在《致歉信》中表示。

諾普信表示，公司知悉此事后高度重視，及時調查了解相關情況，莫謀鈞及其父親莫怡海和母親梁少瓊亦積極配合、主動糾正。后續公司將以此為戒，進一步要求持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員加強學習《證券法》等相關法律法規、規范性文件，嚴格按照相關規定，審慎操作，防止此類事件再次發生。值得一提的是，莫謀鈞還因為父母短線交易一事收到深圳證監局出具的警示函。

《每日經濟新聞》記者注意到，今年監管層強化了對上市公司董監高親屬短線交易的監管力度。據記者不完全統計，今年已經有超過50家上市企業披露過董監高親屬短線交易的致歉公告。這當中包括南亞新材（688519.SH，股價24.4元，市值58.79億元）、青島雙星（000599.SZ，股價4.4元，市值35.94億元）等多家企業。通常而言，針對董監高短線交易的致歉公告都會提及向投資者致歉。交易所和地方證監局向違規方出具監管措施。不過也有董監高本人遭遇立案調查的案例。最為典型的是中科曙光（603019.SH，股價43.59元，市值637.97億元），因涉嫌短線交易，中科曙光董事長李國杰收到證監會立案告知書。2023年3月3日至2024年3月14日期間，李國杰的配偶張蒂華于通過集中競價交易方式買賣公司股票，構成短線交易。