券商基金早參 | 中證協啟動2023年度證券公司文化建設實踐評估；金信基金回應“被強制執行1.16億”

｜2024年5月14日 星期二｜

NO.1 金信基金回應“被強制執行1.16億”

5月13日晚間，金信基金在官網發布了《有關我司代表旗下資產管理計劃協助法院進行案件執行程序的說明》。說明顯示，金信基金于2017年依法成立了一只資產管理計劃并在中國證券投資基金業協會予以備案。在該資產管理計劃的投資運作過程中，由于所持有債券的發行人違約，進而導致了該資產管理計劃與債券回購交易對手之間發生了商事糾紛。金信基金表示，仲裁庭于2022年底前對相關債券回購交易糾紛案件作出裁決，根據仲裁裁決書，所有違約責任都由該資產管理計劃承擔，金信基金不承擔任何法律責任。在此過程中，金信基金僅代表資產管理計劃參與針對該資產管理計劃的相關仲裁和執行程序。2022年底前，由于該資產管理計劃暫無可分配財產，因此，法院終結本次執行程序。目前，前述資產管理計劃所持有違約債券的發行人的重整程序取得新進展，會產生一部分可分配財產，這些可分配資產屬于該資產管理計劃。金信基金作為該資產管理計劃的管理人，依法代表該資產管理計劃，協助人民法院對這些可分配財產進行恢復執行程序。在說明最后，金信基金表示，自公司成立起，沒有任何自有財產需要被依法執行，金信基金也不是任何案件的待執行對象。

點評：金信基金的事件反映了資產管理計劃在運作過程中可能遇到的風險，尤其是當投資的債券發行人出現違約時。這起案例凸顯了基金管理公司在產品設計、風險控制以及后續的法律應對措施上的重要性。金信基金聲明自己不承擔法律責任，所有責任由資產管理計劃承擔，這在法律層面上可能是合規的，但從投資者關系管理的角度來看，可能會影響公司的聲譽和客戶信任。此外，該事件也提醒投資者在選擇基金產品時，需要關注產品的風險披露和基金管理人的風險管理能力。

NO.2 鵬華基金：“資金鏈斷裂”傳聞不實，系不法分子盜用公司名義

鵬華基金近日表示，公司近日關注到不法分子冒用鵬華基金的名義，發布《鵬華基金理財退費公告》，聲稱“（鵬華基金理財）因能力不足經營不善，導致資金鏈斷裂無法繼續運營”，并致函宣布清退所有資金。該基金表示上述公告與公司無關，是純屬非法盜用公司名義的違法行為，提示投資者通過官方渠道獲取鵬華基金及鵬華基金管理的相關產品信息，切勿相信非法商業行為和非法互聯網信息，切勿輕易透露個人信息或盲目支付任何可疑費用。

點評：鵬華基金的聲明揭示了金融行業中信息安全和品牌保護的重要性。不法分子冒用公司名義發布虛假信息，不僅損害了鵬華基金的品牌形象，還可能對投資者造成誤導，引發市場恐慌。這一事件強調了金融機構需要加強內部信息安全管理，提升對外溝通的透明度和及時性，同時加強對投資者的教育，提醒他們通過官方渠道獲取信息，增強對虛假信息的辨識能力。

NO.3 中證協啟動2023年度證券公司文化建設實踐評估

近期，中證協已啟動2023年度證券公司文化建設實踐評估工作，要求證券公司編制2023年度文化建設實踐年度報告，并于5月20日之前上傳協會網站。相關自評工作底稿則要求5月24日之前完成報送。值得一提的是，本次中證協特別對實踐評估開展前后一段時間聲譽事件處理進行說明，指出2024年1月1日至實踐評估結果形成前，以及實踐評估結果發布后至證券公司分類評價結果形成前，證券公司發生重大聲譽事件的，經評審專家小組評議并征求監管部門意見后，協會可在本年度實踐評估中予以扣分或調降級處理。2024年發生的重大聲譽事件，已在本年度實踐評估中扣分或調降級處理的，為避免重復處理，將不再納入次年度實踐評估。 

點評：中證協的這一舉措體現了監管機構對證券公司文化建設的重視，特別是職業道德和風險管理方面。評估工作不僅關注公司文化建設的表面成果，更深入到公司治理、薪酬管理、職業操守等核心領域。這有助于推動證券公司形成健康、積極的企業文化，提升整個行業的專業水平和市場信譽。同時，這也意味著證券公司需要在文化建設上投入更多的資源和精力，以適應監管要求，促進公司的長期穩定發展。