贛鋒鋰業涉內幕交易收江西證監局行政處罰書

每經記者 于垚峰    每經編輯 文多    

7月5日，贛鋒鋰業（SZ002460，股價28.91元，市值583.2億元）發布公告稱，公司收到江西證監局下發的《行政處罰決定書》。江西證監局對贛鋒鋰業內幕交易*ST江特（SZ002176，股價7.92元，市值135億元，即江特電機）股票行為進行了立案調查。贛鋒鋰業的上述行為涉嫌違反了證券法第五十三條第一款的規定，構成證券法第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續兩年經審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風險警示”。

2020年6月起，贛鋒鋰業在袁州區政府的推動下與江特電機接洽。

江特電機籌劃的非公開發行股票事項，可能導致公司控股股東及實際控制人變更，屬于證券法第八十條第二款第八項規定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發生較大變化”，在依法公開前系證券法第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業李良彬、歐陽明、楊某英，江特電機相關董事及高管人員，宜春市及袁州區政府相關工作人員等為內幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

調查結果顯示，受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，贛鋒鋰業證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業”證券賬戶在內幕信息敏感期內交易江特電機股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業轉入3000萬元至“贛鋒鋰業”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業”證券賬戶買入江特電機股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業”證券賬戶中。

對贛鋒鋰業的內幕交易的違法行為，贛鋒鋰業董事長、時任總裁李良彬是直接負責的主管人員，贛鋒鋰業時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。

公告表示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，根據規定，江西證監局決定：沒收贛鋒鋰業違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國