券商基金早參 | 券商高管、合規管理人員水平評價測試考綱要修訂了；原招商證券托管部總經理易衛東出任招商資管總經理

｜2024年7月26日 星期五｜

NO.1 券商高管、合規管理人員水平評價測試考綱要修訂了

每日經濟新聞7月25日消息，記者從券商處獲悉，為貫徹落實新“國九條”精神，近日，中國證券業協會對現行《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱》進行了修訂，形成了征求意見稿，正向券商征求意見。券商需在8月2日前反饋意見建議。中證協表示，證券公司高級管理人員大綱側重公司治理、內部控制，風險管理、履職要求等經營管理相關制度規則，合規管理人員大綱側重公司合規管理職能與保障、各經營環節、各業務條線的實體性、程序性合規要求。主要修訂包括五個方面，主要以新增考點為主。

點評：此次《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》和《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱》的修訂，體現了監管層對證券行業高管和合規管理人員專業能力提升的重視。新增的考點如薪酬管理、量化交易等，反映了市場對高管和合規人員綜合素質要求的提升。特別是對資本市場政治性和人民性的認識，強調了高管在資本市場中的社會責任和風險防范意識。這對于提升整個證券行業的管理水平和合規意識具有重要意義。

NO.2 中信證券21家分支機構的客戶及業務將整體遷移中信證券華南

7月25日下午，中信證券在其官網發布公告，為了完成21家分支機構轉讓工作，中信證券、中信證券華南計劃于2024年8月23日日終清算完成后，實施相關分支機構客戶的賬戶、資產及所開展業務的整體遷移，由中信證券遷移至中信證券華南。該遷移是今年3月中信證券一則資產轉移公告的最新進展。今年3月1日晚間，中信證券發布公告，同意公司向中信證券華南轉讓華南五省內全部21家分支機構的方案，轉讓價格不低于最近一期經審計賬面凈資產值。值得一提的是，由于本次遷移工作，中信證券相關分支機構客戶參與部分跨期結算交收業務將會受到影響。此外，基于現行證券市場相關業務規則及監管規范的限制要求，為了避免發生可能影響整體遷移順利開展的情形，中信證券相關分支機構也將在一定時間內暫停辦理一些賬戶類業務、適當性交易權限業務。相關投資者需要特別注意。

點評：中信證券此次將21家分支機構的客戶及業務整體遷移至中信證券華南，是其整合資源、優化業務布局的重要舉措。這一行動不僅有助于解決同業競爭問題，還能提升中信證券在華南地區的市場競爭力。然而，遷移過程中可能會對客戶造成一定的不便，特別是跨期結算交收業務的暫停，可能會影響部分客戶的交易。中信證券需要在遷移過程中做好客戶溝通和服務保障，確保平穩過渡。

NO.3 原招商證券托管部總經理易衛東出任招商資管總經理

近期，招商資管公布重要人事變動，楊陽不再擔任公司總經理，易衛東成為招商資管新一任董事、總經理，上述信息也從招商資管官網得到了印證。據悉，易衛東在此之前為招商證券托管部總經理。托管外包業務也是招商證券機構服務的一張“亮麗的名片”，而新斬獲的公募牌照亦是招商證券推動招商資管走差異化發展路線的重要抓手。去年7月，招商資管獲批公募業務資格，成為首家“一參一控一牌”新規實施后獲批該資格的券商資管。此外，值得注意的是，招商資管目前正在招聘1名副總經理，而其主要分管的就是權益投資和公募基金業務。

點評：易衛東從招商證券托管部總經理轉任招商資管總經理，顯示了招商證券對其管理能力和業務理解的高度認可。托管外包業務是招商證券的核心競爭力之一，易衛東在托管部的成功經驗將有助于推動招商資管在公募基金和權益投資等領域的發展。招商資管目前正積極招聘副總經理，專注于權益投資和公募基金業務，這表明公司在公募領域的戰略布局和對專業人才的重視。易衛東的加入和新招聘的副總經理將為招商資管帶來新的業務發展機遇。