2024-11-15 06:51:59
每經AI快訊，近日，信達證券上海投資咨詢分公司及相關人員因邀請外部專家參與咨詢服務時存在不規范現象被監管部門“雙罰”，再次引發了市場對“外邀專家”合規性的廣泛關注。 近年來，多家券商因邀請外部專家“違規”而收到監管“罰單”，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）最新發布的相關報告也提出，部分公司對外部專家依賴性較強，合規管理不到位，存在較大風險隱患，風險防控仍是券商研究機構的工作重點。（證券日報）
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