券商營業部老總涉嫌詐騙潛逃 廣東證監局整治集合理財

每經記者  朱秀偉  支玉香

    券商集合理財資產管理業務近年來取得極大發展，但似乎也成為一項“高危”業務，多起券商詐騙事件均與此項業務有關。

    今年6月，銀河證券中山小欖營業部爆出非法理財案，涉案金額達數千萬，該營業部客戶經理梁鍵偉因為涉嫌詐騙已被抓捕。廣東證監局一份內部文件  《機構監管工作動態》（2011年23期）中，又一起類似的案件被曝光，而且涉案人員層級更高，為券商一營業部的總經理，同時細節更加離奇，但詐騙方式雷同，同樣是借助發行集合資產管理計劃實施詐騙。

營業部老總畏罪潛逃

    “近期轄區先后發生兩起證券從業人員乘證券公司辦理集合資產管理業務之機，偽造、盜用證券經營機構公章、業務章和集合理財產品合同文本詐騙客戶資金的行為”。這份文件認為兩起詐騙案件  “嚴重損害了相關投資者利益，同時敗壞了行業形象”。

    文件中通報了兩起案例，但隱去了兩家券商名字。

    第一起  “甲公司一營業部員工涉嫌詐騙事件”：“近期甲證券公司一營業部理財服務部員工涉案通過偽造公司印章和虛構定向資產管理合同詐騙客戶巨額資金。經有關部門初步調查，該員工與客戶簽訂了定向資產管理合同系仿照該證券公司定向資產管理業務的格式合同，加蓋的印章系偽造的該證券公司業務章、財務專用章以及營業部公章，目前公安機關已立案調查，并經當地檢查機關批準將犯罪嫌疑人依法逮捕”。

    第二起涉案員工層級更高，情節也更加曲折、離奇。

    “經有關部門初步調查，乙證券公司一營業部負責人因參加私彩和借用高利貸資金導致巨額虧損，遂乘該證券公司發行集合資產管理計劃之機，盜用公司合同文本和營業部業務專用章，簽訂虛假集合資產管理計劃合同”。

    通報內容還顯示，“當地公安機關已對此案進行立案調查”，不過這位營業部老總已畏罪潛逃，“正在組織力量對已潛逃的犯罪嫌疑人進行抓捕”。

集合理財成詐騙重災區

    經過《每日經濟新聞》多方核實，通報中的第一起案件正是前述銀河證券中山小欖營業部非法理財案。

    相關人士告訴記者，銀河證券小欖營業部客戶經理梁某涉案金額大約5000萬左右，而梁某目前資產僅為200萬。8月底，廣州證監局稽查二處去小欖實地調查，銀河證券高管多次和受害人對接，希望協商調解。但是雙方至今尚未達成一致。

    廣東證監局認為上述兩起案件，一個共同點是兩個營業部都曾經或者正在發行集合理財產品，兩位涉案人員皆是由此作為借口展開詐騙的。

    券商集合理財資產管理業務頻頻爆出大額詐騙事件，廣東證監局出手對券商資管業務“整風”：文件中明確規定  “全面排查券商資管業務，并要各營業部開展自查自糾，及時上報資產業務詳細情況”。

    文件規定，從業人員參與金融詐騙活動的，除從嚴處理違規人員外，還須追究其上級管理人員的管理責任，同時要求證券營業部負責人，每三年至少強制離崗一次，并在營業部負責人調離本營業部后及時組織全面的現場稽核。

    全面排查自管業務是這次監管的“重頭戲”，要求各營業部做好集合資產管理計劃的報備工作，要將正式推廣文件，報注冊地和推廣場所所在地的證監會派出機構備案；清理資產管理計劃的推廣機構，客戶在參與集合資產管理計劃之前，應當已經是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶，如若證券公司委托其他機構或者個人代為推廣集合理資產管理計劃的，要及時清理并向證監局報告，證監局對這次排查給出了具體的期限，各證券營業部要在9月25日之前，填寫證券經營機構集合理財計劃產品統計表，并于9月30日前向廣東證監局報送本營業部推廣相關資產管理業務的詳細情況以及開展自查自糾的情況。

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