高盛前董事因內幕交易獲刑兩年

每經編輯 每經記者 張茜 發自北京    

每經記者 張茜 發自北京

美國當地時間周三，華爾街巨擘、高盛集團前董事拉賈德-古普塔（RajatGupta）因內幕交易獲刑兩年，并處罰金500萬美元。盡管聯邦法官稱古普塔的內幕交易行為“嚴重破壞信任”，但兩年的刑期明顯輕于此前公訴人要求的十年。

現年63歲的古普塔，因涉嫌在其擔任高盛集團和寶潔公司董事的任期內，將非公開信息透露給對沖基金Gallon Funds的 經 理 RajRajaratnam，已于2012年6月15日被裁定一項共謀罪名和三項獨立的證券欺詐罪名成立。

利用職務之便泄密

美國紐約南區法院判決書顯示，2008年9月23日，在金融危機發展到高峰的時候，古普塔把巴菲特將向高盛注資50億美元的計劃提前透露給Raj，Raj于當日收盤前大量購入高盛股票。后一日，巴菲特注資計劃公告甫出，高盛股價大漲，Raj旋即獲利數百萬美元。此外，古普塔向Raj提前泄露的非公開信息還包括高盛季度業績和寶潔公司季度業績，使后者非法獲利。

Raj因內幕交易被判入獄11年，是已經宣判的、因內幕交易而獲刑最長的被告之一。

自2009年美國大規模調查內幕交易以來，已經有72人相繼因內幕交易被起訴，69人認罪或者被判有罪。而古普塔是至今最有影響力的企業人物。他曾是麥肯錫顧問公司全球負責人，在高盛、寶潔和美國航空公司的董事會都曾有過一席之地。

高盛集團聲明稱：“我們很失望，古普塔先生違反了他作為董事的職責，辜負了我們股東和公司的信任。我們希望今天的判決能結束這悲慘的一章?！?/p>

公訴人表示，Raj因為古普塔提供的內幕消息而交易獲利，雖然古普塔自己并沒這么做，但他受益于與Raj保持業務關系。而據美國聯邦量刑準則，內幕交易的量刑主要基于由于內幕消息而獲得（避免）的利潤（損失）。古普塔的辯護律師據此要求縮短此前公訴人、緩刑監督官對當事人的量刑。最后，古普塔被判入獄24個月。

以打擊內幕交易聞名的紐約南區律師PreetBharara稱：“今天的判決是古普塔因違法行為而必須要面對的嚴重后果，我們希望其他可能考慮違反證券法的人要警惕這一悲傷的時刻?！?/p>

慈善家身份引眾名人求情

古普塔的另一個身份是慈善家。

主審法官表示，“我從來沒有遇見過這樣的被告，其過往歷史表明，這是一個對需要幫助的人群體有非凡貢獻（的人）”。

古普塔的人生是典型的美式奮斗成功故事。出生于印度新德里，雖然青年時期父母雙亡但學業成績優秀，畢業于哈佛大學商學院，于1973年加入紐約麥肯錫咨詢顧問公司。通過二十多年的奮斗，45歲時被選為董事經理，成為第一個出生于印度的美國跨國公司領袖。他是全球抗擊艾滋病、結核病和瘧疾基金的董事長，也曾與美國前總統比爾·克林頓共事于美國印度基金會。

此案的主審法官Rakoff收到了數百位世界知名人士的求情信，包括微軟的創始人比爾·蓋茨和聯合國前秘書長安南，從企業CEO到他的理發師和裁縫，都懇求法官輕判，讓他能繼續進行慈善工作。

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