證監會取消保代資格審核 注冊制或加強保代制

每經記者 金微 發自北京

中國政府網今天發布消息，國務院決定，取消和下放58項行政審批項目，取消67項職業資格許可和認定事項，取消19項評比達標表彰項目，將82項工商登記前置審批事項調整或明確為后置審批。

國務院決定取消的職業資格許可和認定事項目錄共計67項，其中包括原屬中國證監會認定的保薦代表人資格和外國證券機構駐華代表機構首席代表資格審核取消。

保薦代表人是上市后備企業和證監會之間的中介，相當于這家企業的代表，向證監會作擔保推薦企業上市，而保薦人被喻為是中國最神秘的金領。

在證監會2009年修訂的保薦代表人條件中，除了三年以上保薦業務經歷，擔任過證券發行項目協辦人等業務條件以外，還需參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

中證協數據顯示，全國目前注冊保薦代表人數量已超過5000人，而在2011年9月時不足2000人。

一名券商人士向《每日經濟新聞》記者表示，這次國務院下放審批程序，原屬于證監會的保薦代表資格審核取消，意思是不再作為行政審批事項，而是下放到證券業協會，并不是取消保代制度，注冊制下的保代責任應該會加強。

今年10月，中國證券業協會發布管理保代相關的通知和考試調整的公告。新的保代考試將遵循新的規則和條件，只要具有證券從業資格都可報名參加，不再要求需在證券公司從事證券發行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關業務的正式工作，并且相關工作經驗要有兩年以上。

在取消和下放的58項行政審批項目中，原本由證監會審批的項目有8項，包括合格境外機構投資者托管人資格審批；期貨公司變更法定代表人、住所或者營業場所，設立或者終止境內分支機構，變更境內分支機構經營范圍的審批；證券公司行政重組審批及延長行政重組期限審批；證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構審批；轉融通互保基金管理辦法審批；轉融通業務規則審批；證券公司融資融券業務監控規則審批；從事證券相關業務的證券類機構借入或發行、償還或兌付次級債審批。