兩融業務管理新規年底出臺

證券時報 記者 楊慶婉

就在幾乎全民加杠桿入市的當頭，兩融業務管理辦法及相關業務規則修訂版即將出臺。近日，一家大型券商融資融券部負責人告訴證券時報記者，兩融業務新規有望在年底之前推出，屆時合約期限將由不超過6個月延長至不超過12個月或18個月，開戶門檻也將降低。

據了解，近期市場交易火爆，投資者開設兩融賬戶熱情高漲，目前已有多家券商違規為未達到條件的客戶開設兩融賬戶而被監管部門談話。

兩融火爆再現違規

日前，上海某券商融資融券部總經理陳正（化名）接到公司一位營業部總經理的電話。后者表示，有客戶強烈要求開設兩融賬戶的請求，不過，該客戶開展證券交易的時間不滿6個月，若按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，此人并不滿足開戶條件。

陳正明確拒絕了開戶請求。他表示，兩融業務新規有望在年底之前出臺，這個時候違規無異于自找麻煩。

但并非所有券商都如他這般謹慎，證券時報記者獲悉，目前已有3家券商違規給未達條件的客戶開設兩融賬戶而被監管部門談話。

實際上，券商在兩融業務上違規并非首次。去年底，監管部門已經意識到兩融規模增長過快，券商存在一些不規范的操作，因而進行了一場現場檢查，今年初多家券商因違規而被監管部門處罰。

其中暴露的問題包括，客戶提取保證金可用余額的維持擔保比例過低的問題，部分信用賬戶6個月到期后繼續展期、低于擔保比例且未追加擔保物的個股未及時平倉、6個月開戶經驗縮短等。