未及時聘請持證董秘 8家新三板公司被調至基礎層

每經編輯 莫淑婷    

每經記者 莫淑婷 每經編輯 姚治宇

1月2日，全國股轉公司發布公告，鼎能開源（835172，OC）等8家創新層公司因在原董秘離職后，未及時聘請持證董秘，導致不滿足創新層公司治理要求，且持續時間已達3個月以上。根據相關規定，上述8家公司自2018年1月3日起調整至基礎層。

《每日經濟新聞》記者了解到，2017年股轉系統合計舉辦了六期掛牌公司董事會秘書資格考試，2018年第一期掛牌公司董事會秘書資格考試也將于2018年1月20日舉辦。董秘資格考試采取閉卷計算機統一考試的形式，題型均為客觀題，總分100分，考試合格分數線為80分。

8家創新層公司被調至基礎層

根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法》相關規定，創新層企業的董秘應取得全國股轉系統董事會秘書資格證書。創新層掛牌公司不符合創新層公司治理要求且持續時間達到3個月以上，自該情形認定之日起20個轉讓日內直接調整至基礎層。 

公告顯示，截至2017年12月30日，鼎能開源、東電創新（430362，OC）、瑞凱股份（837817，OC）、魔秀科技（837315，OC）、陸道文創（430475，OC）、潔昊環保（831208，OC）、亞風快運（836966，OC）、億豐潔凈（831666，OC）等8家掛牌公司原董事會秘書離職后，未及時聘請取得全國股轉系統董事會秘書資格證書的董事會秘書，導致不滿足創新層公司治理要求，且持續時間已達3個月以上。

2017年12月12日，鼎能開源公告稱，原持證董事會秘書陳敏于2017年7月3日辭職，公司于2017年7月10日聘請了董事會秘書賈躍祥。截至2017年12月12日，賈躍祥尚未取得股轉系統董秘資格證書。公司現任董事會秘書正積極備考掛牌公司董事會秘書資格考試，待董秘取得相關資格證之后，公司將根據全國中小企業股份轉讓系統的相關規定嘗試爭取再次進入創新層。 

2017年11月，東電創新公告稱，原董事會秘書畢洪魁因個人職業規劃調整，于2017年8月28日遞交辭職報告，公司于2017年11月16日聘請張長軍擔任新任董事會秘書一職。據了解，截至12月12日，新聘任的董秘尚未取得股轉系統董秘資格。

瑞凱股份的原董事會秘書何燦堅則于2017年9月20日遞交辭職報告，當日瑞凱股份任命張智為公司董事會秘書。根據公告，截至12月8日，尚未取得股轉系統董秘資格。

業內：或對企業融資造成影響

記者注意到，近日還有歡樂動漫（835622，OC）、悠絡客（837110，OC）由于缺少合格董秘，被主辦券商提示不符合創新層治理要求的風險。至于米樂星（837674.OC），自2017年9月29日公告董事會秘書林東凱先生離職后，至2017年12月14日尚未任命具備董秘資格的董事會秘書，直到2017年12月21日任命劉緒蘭為公司董事會秘書，解除了不符合創新層公司治理要求風險。 

鼎能開源董秘賈躍祥告訴《每日經濟新聞》記者，“從創新層調整至基礎層，對企業本身是沒影響的。本次公司調整至基礎層，也可以說是我們公司的一個戰略決策。因為從整個公司的發展來講，可能到基礎層的話對于我們下一步的安排會更好一些。至于融資這塊，即便調整至基礎層，應該不會有太大的影響。”

東北證券新三板研究中心總監付立春則向《每日經濟新聞》記者表示，“掛牌企業從創新層調整至基礎層，對企業的經營沒有直接的影響，但是對企業自身還是有一定影響的。創新層和基礎層的區別在于，第一，企業形象會不一樣，創新層的企業的品牌形象會更好一些；第二，會對企業融資產生一定的影響，創新層的企業一般來說融資會更容易一些，估值也會更高一些。這個可能是最實質的一個影響；第三，創新層其他的融資方式更多一些。”