中信證券一季度凈利同比微升，子公司因違反賣空規則被韓國監管罰款近300萬元

每經記者 王硯丹    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網_300436711

4月28日晚間，中信證券發布了2022年一季報。一季度，中信證券營業收入152.16億元，同比下降7.2%；歸屬于上市公司股東的凈利潤52.29億元，同比增長1.24%；基本每股收益為0.36元，凈資產收益率2.26%。

中信證券4月12日晚間已發布了一季度業績快報，雖然當時在快報中，中信證券表示相關數據可能與公司2022年第一季度報告中披露的數據存在10%以內的差異，但本次公告的正式一季報數據與快報完全一致。

此外，中信證券還在一季報中披露了華夏基金業績。2022年1~3月份，盡管新基金發行遇冷，華夏基金仍然實現凈利潤人民幣4.95億元（未經審計），同比增長5.10%。

各項業務總體穩定 投行業務同比增長15%

在證券行業一季報一片低迷的背景下，作為行業一哥，中信證券穩健的業績多少為穩定投資者信心起了一定幫助。

從利潤表明細來看，中信證券一季度多項業務出現小幅下滑，但結合市場情況來看，總體而言保持穩定，沒有出現大起大落。

其中，利息凈收入為10.05億元，同比下降5.89%；經紀業務手續費凈收入為31.85億元，同比下降9.56%；實現投行業務手續費凈收入18.28億元，同比增長14.95%；實現資管業務手續費凈收入27.76億元，同比下降0.43%。

此外，今年一季度多家券商自營業務出現虧損。但從利潤表來看，中信證券“公允價值變動收益+投資收益”之和為34.23億元，與去年同期相比（39.03億元）下降了12.29%，已經好于業內大部分公司。

子公司因違反賣空規則被韓國金融服務委員會、韓國證交所罰款近300萬元

但在業績保持穩定的同時，中信證券在公司治理方面仍然出現了瑕疵，在一季報中披露了多項所受到的監管處罰。

其中最為引人注目的是一項所受韓國監管的處罰。2022年2月25日、4月22日，中信證券境外子公司CLSA Securities Korea Ltd.因違反賣空規則分別被韓國金融服務委員會處以4.85億韓元（約人民幣254.9萬元）罰款、被韓國證券交易所處以8350萬韓元（約人民幣43.42萬元）罰款。

中信證券未披露進一步細節，但指出，公司積極督促境外子公司進行整改，進一步加強對境外子公司的管理，嚴防此類事件再次發生。境外子公司已采取以下整改措施：一、已于2020年11月對該交易臺使用的系統完成了整改，禁止了裸賣空指令。二、組織相關業務線開展了賣空行為的自查，并對自查發現的問題進行了整改。

此外，中信證券披露，年初至今受到的監管措施還包括:

2022年3月1日，江西證監局對江西分公司和江西分公司負責人做出行政處罰，認為江西分公司合規經營存在問題、內部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定。公司已督促江西分公司及時有效落實了整改，確保分公司規范經營。

2022年4月8日，深圳證監局對公司出具了警示函，指出公司管理的信福華齡、信福晚年、信和養頤3只養老金產品持有的“上信-播州城投專項債權投資集合資金信托計劃”到期未能及時清償，公司未對相關風險資產謹慎進行會計處理，未及時計提減值準備，估值未能有效反映其風險。

中信證券表示，公司采取了以下措施：一、《決定》所涉產品已完成整改，截至2021年11月8日，產品持有的“上信-播州城投專項債權投資集合資金信托計劃”本息已經全額獲得清償，未造成損失。

二、公司針對風險資產評估報告流程、估值調整標準、估值小組操作機制等相關流程和制度進行了完善。

三、公司將進一步強化年金養老金業務中的合規管理，加強相關從業人員合規意識，杜絕此類情況再次發生。

2022年4月14日，江蘇證監局對江蘇分公司和兩名員工進行了行政處罰，認為洪武北路營業部未能采取有效措施，防范其從業人員私下接受客戶委托，進行股票交易；浦口大道營業部在向客戶銷售金融產品的過程中，未能勤勉盡責、審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標和風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。上述問題反映出江蘇分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度，也未能有效控制和防范風險。

中信證券指出，將督促江蘇分公司及時與江蘇證監局進行溝通，認真反思，積極按照監管函件要求落實整改，并按時提交整改報告；加強對轄區全員的警示教育，加大對轄區各部員工執業行為的自查力度和頻次。

已披露一季報的券商只有4家實現業績同比正增長

根據Wind資訊統計，截至4月28日晚間21點，目前已有26家上市券商/參股券商的上市公司發布了一季報。其中有7家出現了虧損，分別是哈投股份、東北證券、華西證券、西南證券、國元證券、湘財股份、西部證券。

而在有可比數據的24家券商中，有20家出現了業績同比下降，只有4家出現上升，分別是中信證券、東方財富、太平洋、第一創業。

自營業務成為一季報券商爆雷的主要原因。在26家券商中，有多達15家出現虧損，占比超過一半（以公允價值變動損益+投資凈收益估算）。自營盈利的11家分別是方正證券、第一創業、中銀證券、西部證券、財達證券、太平洋、山西證券、東方財富、招商證券、中信建投、中信證券。