36萬證券從業人員：證券業協會新規，人員聘用、考核、晉升需考察道德品行情況

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

今日（5月10日），中國證券業協會發布了《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》）和答記者問。

協會表示，經過20年的發展，已構建起涵蓋從業資格考試、執業登記、執業行為管理、持續培訓、自律處罰等領域的從業人員自律管理體系。目前證券從業人員總數已達36萬人。隨著新《證券法》頒布實施和“放管服”改革持續推進，證券從業人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應新的形勢作出調整安排。

為此，協會按照證監會的工作部署，配套上位部門規章《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（以下簡稱《監督管理辦法》），結合會員機構關于進一步規范行業人員自律管理的有關共識，制定了《管理規則》。其中，《管理規則》中明確證券公司在人員聘用、考核、晉升時應當考察其道德品行情況。

《管理規則》包括五方面內容

《管理規則》共九章四十八條，一是總則，二是執業要求，三是水平評價測試與培訓，四是登記管理，五是信息管理，六是執業行為規范，七是證券公司管理責任，八是自律管理，九是附則。主要包括以下內容：

一是明確證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員道德品行、專業能力要求。將道德品行要求落地落實，進一步細化明確專業能力要求；將證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試，豐富專業能力水平評價方式。

二是建立證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業登記和執業聲譽管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續記錄等；明確信息管理流程，包括信息內容、報送要求及擬聘人員信息查詢等。

三是完善證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員執業行為規范。圍繞“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，提出依法合規、誠實守信、勤勉盡責、專業審慎等基本執業要求；明確不得涉足非法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規從事投資、損害職業聲譽及行業聲譽等執業底線。

四是強化證券公司主體責任與內生性有效管理機制。要求證券公司審慎調查擬聘用人員的從業經歷、執業情況、誠信情況、違法違規情況等；要求證券公司從制度建設、道德建設、執業行為約束等多方面強化人員內部管理。

五是建立健全證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員自律管理體系。協會建立人員名單分類機制、案例示范警示機制、差異化管理機制等，強化人員分類管理和聲譽約束；加強事中事后自律管理，明確自律監督檢查要求、內容及采取自律措施的情形等。

強化職業道德約束

《管理規則》明確所稱“從業人員”是指：在證券公司從事證券業務和相關管理工作的人員，包括從事證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動有關的財務顧問、證券承銷與保薦、證券融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產管理等業務和相關管理工作的人員。

同時，協會在答記者問時進一步明確，“從業人員”也包括所有與證券業務相關的中后臺及內部管理人員。公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員均為從業人員。

在道德品行方面，《管理規則》規定，證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員應當品行良好。證券公司為存在效力期限內違法失信信息或者其他負面執業聲譽信息的人員進行登記時，應當提供道德品行情況說明，說明其符合品行良好要求及針對其違法失信信息或者其他負面執業聲譽信息有關情況，加強監督管理的具體措施。

此外，《管理規則》還要求，證券公司應當在勞動合同、內部制度中明確對董事、監事、高級管理人員及從業人員道德品行的有關要求，強化職業道德約束，在人員聘用、考核、晉升時應當考察其道德品行情況。

協會表示，《管理規則》發布后將會有以下安排：一是將于近期發布水平評價測試、培訓、執業聲譽信息管理等相關規則。在《管理規則》征求意見過程中，行業較為關注的水平評價測試安排、培訓學時差異化要求、執業聲譽信息范圍及報送查詢流程等事宜均將在相關規則中予以明確。二是將優化升級從業人員管理平臺。根據《監督管理辦法》、《管理規則》的新要求，建設適應登記管理、執業聲譽管理的智能化自律管理系統及執業信息庫，便利公司執業登記、信息報送、信息查詢等日常工作，同時為構建行業人員專業水平、專業責任、職業道德持續評價機制提供系統支持。

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