每日經濟新聞 2022-07-08 22:08:59
每經記者 王硯丹 每經編輯 趙云
7月8日晚間，中國證券業協會網站發布三份有關證券從業者的重磅文件，分別為《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》)《證券公司從業人員業務培訓細則》(下稱《培訓細則》)及《證券公司從業人員業務培訓大綱》。
其中，三項細則中，《測試細則》涉及到證券從業者的考試，最為引人關注。
中證協表示，《測試細則》旨在規范證券行業專業人員水平評價測試工作的組織、實施、命題、成績管理、參與各方責任等。證券業從業人員資格考試調整為非準入類的專業能力水平評價測試，測試目的為綜合考察從業人員專業能力是否符合行業和對應崗位要求，測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力參考。為合理利用考試資源，增強測試針對性，結合行業人員學歷構成以及工作情況，《測試細則》在報名條件和成績管理制度方面較此前準入類資格考試有所調整。為落實“穩就業”要求，方便行業從業人員入職換崗需要，將針對行業推出專場測試和更加靈活的預約測試。同時，結合實踐細化了水平評價測試違規情形和違規責任。
《每日經濟新聞》記者注意到，其中最新的報名條件有三條：
一是報名截止日年滿18周歲。
二是取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經歷；或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業機構已開具錄用通知的大學本（專）科應屆畢業生等人員。
三是具有完全民事行為能力。
這樣看來，過去不少熱衷于考證的本?？圃谛Ｉ?，現在不再具有考試資格，除非是拿到券商offer的應屆畢業生。
《測試細則》中規定，新通過測試的科目有效期從12個月延長為36個月，在此基礎上，對維持成績有效性，進行注銷登記或從證券行業機構離職連續時間從12個月延長為36個月。同時刪除了一般業務水平評價測試證券市場基礎法律法規和金融市場基礎知識兩項基礎科目達到基本要求的時間為12個月的要求。
此外，中證協還指出，為做好新老制度的銜接管理，給與新人新辦法，老人老辦法的規定，即原證券業從業人員資格考試一般從業資格考試和專項業務類資格考試相關科目考試成績長期有效；高級管理人員資質測試相關科目考試成績有效期為36個月。
為嚴肅考試紀律，中證協還特別明確測試違規情形從原來的17種增加至20種，并根據違規行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績且禁考60個月。
特別嚴重違規包括：（一）組織作弊，或者為他人實施組織作弊行為提供便利的；（二）由他人冒名代替參加測試或者冒名代替他人參加測試的；（三）抄寫或使用攝錄設備獲取測試內容的；（四）在測試過程中使用器材接收、發送有關信息的；（五）威脅、侮辱、誹謗、毆打或報復工作人員，造成工作人員人身傷害或財產損失的；（六）應當給予相應處理的其他違規行為。
另外兩份文件--《證券公司從業人員業務培訓細則》和《證券公司從業人員業務培訓大綱》則側重于證券從業者的后續教育。
其中，《培訓細則》對證券從業人員業務培訓工作進行了系統性規范。
中證協指出，證券公司應建立培訓制度，將培訓納入證券從業人員考核，記錄和核查證券從業人員培訓情況，實施證券從業人員業務培訓等，確保其掌握與崗位職責相關的法律法規、執業規范，持續具備與崗位相適應的專業素質。證券從業人員培訓要注重黨建引領、行業文化、職業道德方面的內容。根據從業人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執業聲譽情況及為行業發展、履行社會責任作出貢獻情況等，對從業人員業務培訓實行差異化、動態管理。
《培訓大綱》對證券公司從業人員的培訓內容提出了指導性要求。主要內容包括“黨建引領、行業文化、職業道德”“法律法規”“專業技能”等方面，并明確相應的參考內容范圍和細目，旨在進一步加強從業人員的職業道德教育、法規政策培訓和專業能力培訓，促進形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。
中證協表示，證券從業人員是實現證券行業職責，服務實體經濟和社會財富管理的基礎和保障，測試、培訓是促進證券從業人員隊伍提升職業道德和專業素養的重要手段。協會將結合兩項規則的實施，進一步壓實機構主體責任，不斷促進行業誠信約束、聲譽約束、自律約束、規則約束，引導行業從業人員尊崇信義、崇尚專業、忠實責任、珍惜聲譽，推動行業守正創新、高質量發展。
封面圖片來源：攝圖網-401061135
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