涉及多個違規事項 兩家私募機構遭監管處罰

每經記者 任 飛    每經編輯 彭水萍    

近日，北京證監局、西藏證監局就此前對轄內機構查證的相關違規事項進行了通報，分別涉及中商銀私募基金管理有限公司、西藏達孜盛世景投資管理有限公司。

據了解，上述兩家公司均為協會備案的私募股權、創業投資基金管理人。

根據披露的信息來看，上述兩家私募機構均有涉及不按規定進行投資的行為。其中，西藏達孜盛世景未按規定履行合格投資者認定程序；中商銀私募基金管理有限公司未按照基金合同約定如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況。兩家私募分別被監管責令改正、出具警示函。

兩家私募涉及多項違規

未按照基金合同約定辦事，不履行合格投資者的認定程序，在私募監管范疇，多見因此類違規被處罰的機構被通報。近日，西藏達孜盛世景投資管理有限公司和中商銀私募基金管理有限公司因此而被監管開出罰單。

根據北京證監局的通報，查明中商銀私募基金管理有限公司存在未按照基金合同約定如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況，以及可能影響投資者合法權益的重大信息。

另據西藏證監局通報，西藏達孜盛世景投資管理有限公司存在未按規定履行合格投資者認定程序，未按規定在投資冷靜期滿后采取適當方式對投資者進行回訪確認。

作為基金管理人，此類案件的發生在2022年的監管通報中屢次出現，監管部門也果斷給予處罰。對于西藏達孜盛世景的處罰是，西藏證監局將采取對其出具警示函的措施；北京證監局則對中商銀私募作出責令改正的行政監管措施。

據悉，中商銀私募基金背后實控人為中國電子商會，啟信寶信息顯示，中國電子商會通過全資控股中商銀控股有限公司，間接持股中商銀私募基金35%股權。公開信息顯示，中國電子商會是全國生產經營電子信息產品的單位及團體自愿組成的行業性社團組織，具有獨立法人資格，業務上受工業和信息化部指導。不過，從該機構旗下中商銀私募來看，其合規運營方面依舊存在漏洞。

中商銀有民間借貸糾紛

此外，《每日經濟新聞》記者發現，中商銀私募目前新增法院公告數量較多。啟信寶信息顯示，其在2022年下半年共新記錄五項法院公告，涉及民間借貸糾紛等案情。

前述兩家機構都是在中國證券投資基金業協會備案的私募機構，從牌照屬性看來，都屬于私募股權、創業投資基金管理人。

根據協會披露，西藏達孜盛世景旗下備案的基金有7只。其中，盛世鑫廣安2號基金、盛世鑫廣安1號基金顯示基金已清算；此外，還有3只投資顧問類產品，均是掛靠在北信瑞豐旗下的基金專戶產品，北信瑞豐-定增穩利盛世2號資產管理計劃、北信瑞豐-定增穩利盛世1號資產管理計劃、北信瑞豐-定增穩利錦繡3號資產管理計劃。據悉，這3只專戶產品已正常清算。

機構提示信息顯示，該私募基金管理人存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。

對于其管理的基金當中存在6個月未清算的情況，有分析指出，按照相關規定，類似公司法或破產法規定決議后一定時間需要完成才可以，否則會有故意拖延及造成投資者損失的風險。

當然，如果基金沒有完成清算，則應當算作持續經營，針對此類情況，有投資界人士在同《每日經濟新聞》記者此前交流時提及，涉及基金的年度審核則需要按照正常程序繼續執行。

記者發現，西藏達孜盛世景是盛世景資產管理集團全資子公司。啟信寶信息顯示，其對外投資記錄有79項，其中多數為參股的投資合伙企業，部分經營狀態顯示已經注銷。