每日經濟新聞 2023-02-10 21:36:46
每經記者 王硯丹 每經編輯 彭水萍
2月10日晚間，證監會發布《證券公司場外業務資金服務接口》等4項金融行業標準，明確證券公司開展場外資金服務的業務流程及場景，規范機構內部賬戶管理業務系統及資訊數據業務系統的數據接口等，自公布之日起施行。
證監會指出，近年來場外市場發展迅速，加強市場監管，實現場外市場“看得清、管得住”，有效地防范金融風險，仍是資本市場的重要任務之一。
具體而言，《證券公司場外業務資金服務接口》金融行業標準明確了證券公司開展場外資金服務的業務流程及場景，并定義了業務報文的格式、要素、接口形式，適用于證券公司場外資金結算系統與結算用戶之間的數據交換。
證監會指出，隨著資管新規落地實施，《證券公司場外期權業務管理辦法》和《證券公司收益互換業務管理辦法》先后發布，場外市場逐漸向規范化發展。但是，同場內市場相比，場外市場具有業務結構更復雜、交易結算更分散、個性化更強等特點，場外市場的標準化程度整體偏低，且目前市場上還沒有發布資金服務相關的標準。
《證券公司場外業務資金服務接口》金融行業標準旨在為場外業務資金服務提供統一標準，以提升場外業務的標準化水平，達成交易與結算的監測閉環，助力場外市場“看得清、管得住”，為實現場外業務的資金動態監測監管提供條件，為促進場外業務進一步規范化發展起到促進作用。
《證券期貨業機構內部接口 賬戶管理》和《證券期貨業機構內部接口 資訊數據》2項金融行業標準，則分別規范了機構內部賬戶管理業務系統及資訊數據業務系統的數據接口，通過梳理核心業務模塊之間的數據交互場景，對數據接口的數據字段、數據格式、數據交互協議提出了相關要求，對行業機構高效建立內部信息系統、實現跨平臺資源共享具有指導意義。
《證券期貨業信息系統滲透測試指南》金融行業標準提供了一套通用的信息系統滲透測試框架，為在滲透測試策劃、設計、執行、結果以及風險管理等環節，保障測試質量、控制安全風險提供了操作指南。標準的實施將有利于規范行業機構安全、穩定地開展滲透測試工作，強化信息系統安全運行保障，提高行業網絡安全防護能力，助力資本市場平穩運行。
值得一提的是，上述四項標準化文件中，其中有三項都出現了證券公司、基金公司的身影。
《證券公司場外業務資金服務接口》由中國證券監督管理委員會科技監管局、中國證券業協會、中證機構間報價系統股份有限公司、中證信息技術服務有限責任公司等四家機構參與起草。
《證券期貨業機構內部接口 賬戶管理》由中國證券監督管理委員會、東方證券、福建新意科技有限公司、中證信息技術服務有限責任公司、浙商期貨、恒生電子、興業證券、國泰君安、南京證券、博時基金參與起草。
《證券期貨業機構內部接口 資訊數據》由中國證券監督管理委員會、東方證券、中證信息技術服務有限責任公司、上海最聞信息科技有限公司、國泰君安、南京證券參與起草。
《證券期貨業信息系統滲透測試指南》由中國證券監督管理委員會科技監管局、上交所技術有限責任公司、深圳證券交易所、上海金融期貨信息技術有限公司、中證信息技術服務有限責任公司、國泰君安、華泰證券、光大證券、華福證券、華安基金、安恒信息、三六零參與起草。
值得一提的是，在《證券期貨業信息系統滲透測試指南》的前言部分，證監會特別提出，近年來，證券期貨業面向互聯網的業務趨于多樣化，隨之而來承載各業務的信息系統所面臨的網絡攻擊也愈發嚴峻，并且證券期貨業信息系統直接涉及證券賬戶、資金賬戶、資金、交易記錄等敏感信息，證券期貨業信息系統已然成為國家經濟建設的重要基礎設施。因此，保障證券期貨業信息系統安全已成為當前行業內緊迫的需求。下一步，證監會將繼續推進資本市場信息化建設，著力做好基礎標準制定工作，促進行業信息交換、信息安全等領域標準研制，不斷夯實科技監管基礎。
封面圖片來源：視覺中國-VCG211101835839
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