<cite id="apcyb"></cite>
  1. <dfn id="apcyb"><rp id="apcyb"></rp></dfn>

  2. <cite id="apcyb"><noscript id="apcyb"><address id="apcyb"></address></noscript></cite>

    <tt id="apcyb"></tt>
    每日經濟新聞
    首發快訊

    每經網首頁 > 首發快訊 > 正文

    券商研究業務罰單頻現,合規自律刻不容緩

    2023-06-14 06:47:09

    每經AI快訊,近日,監管部門針對券商研究業務密集開出罰單,其中,上海證監局對5名券商分析師采取出具警示函措施;深圳證監局集中發布5份涉及券商研究業務的行政監管措施決定書,2家證券公司及6名分析師被點名。梳理相關罰單發現,無證上崗、研報制作審慎性不足、研報業務管理制度等多方面問題受到監管重點關注。 業內人士表示,高質量、合規的研報是券商研究所展業的基礎?,F階段監管部門會不斷強化監督規范,機構內部應建立研報從制作到發布的全流程內部控制機制,不斷完善合規自律體系。(中國證券報)

    責編 王曉波

    特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站,可聯系我們要求撤下您的作品。

    歡迎關注每日經濟新聞APP

    每經經濟新聞官方APP

    0

    0

    国产日本精品在线观看_欧美日韩综合精品一区二区三区_97国产精品一区二区三区四区_国产中文字幕六九九九
    <cite id="apcyb"></cite>
    1. <dfn id="apcyb"><rp id="apcyb"></rp></dfn>

    2. <cite id="apcyb"><noscript id="apcyb"><address id="apcyb"></address></noscript></cite>

      <tt id="apcyb"></tt>