2023-07-19 06:24:04
每經AI快訊,昨日,內蒙古證監局公布了3張罰單,指向國融證券的研究業務。國融證券被采取監管談話措施,公司研究部相關負責人和一名分析師也一同被出具警示函。一周前的7月12日,國融證券曾因投行業務問題收到罰單。具體來看,罰單指出國融證券發布證券研究報告業務存在兩大問題:一是制度規定不完善及執行不到位。二是證券研究報告制作不審慎。(證券時報)
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