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    重磅!中基協修訂基金從業人員自律規則,進一步壓實機構主體管理責任

    每日經濟新聞 2023-11-24 20:00:42

    每經記者 李蕾    每經編輯 彭水萍

    基金行業又有重磅新規發布。

    1124日晚間,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)修訂發布了《基金從業人員管理規則》及配套規則和《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》。

    《每日經濟新聞》記者了解到,《基金從業人員管理規則》(以下簡稱《管理規則》)及《關于實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》(以下簡稱《實施規定》)于2022年發布,將不同類型機構的基金從業人員納入統一的自律規則管理體系,為基金從業人員隊伍建設提供規則依據。本次修訂細化了對從業人員執業行為的禁止性要求和自律約束措施,進一步明確了行業機構在從業人員管理中的主體責任,并結合行業實際豐富了從業資格取得方式,為境內外基金專業人才合規從業提供便利條件。

    《基金經理注冊登記規則》則于2012年發布,明確了基金經理注冊管理的條件標準、辦理流程、報送材料等具體要求,為規范基金經理執業行為奠定了基礎。本次修訂對過去碎片化的規則進行了梳理整合,規范了各類特殊產品基金經理的具體標準,將投資經理登記管理規程統一納入自律規則中,同時明確了投資管理人員專業履職能力和工作經驗要求,將規則名稱改為了《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》(以下簡稱《注冊登記規則》)。

    有公募人士對此指出,非常支持并且將積極配合有關部門加強對從業者的持續自律管理,尤其是針對協會倡議機構提升事中事后管理精準化水平,對違規違紀失德失范、破壞基金行業聲譽的行為加大自律處罰力度。“我們今年以來也在積極制定有關的內部管理制度,將行業自律管理倡議落地為公司內部管理規章和考核激勵措施。”

    也有私募機構表示,能夠充分感受到此次修訂在從業人員管理方面的創新性和可操作性,比如修訂細化了對從業人員執業行為的禁止性要求和自律約束措施,進一步明確了機構在從業人員管理中的主體責任,也豐富了從業資格的取得方式。

    《每日經濟新聞》記者也為大家整理了此次修訂的幾大看點。 

    看點一:新增六項禁止性行為要求

    此次修訂新增了對基金從業人員的六項禁止性行為要求,即不得有濫用職權、商業賄賂、不當言論、干擾監管、背離社會主義核心價值觀及違背職業道德和社會公德等。更加強調合規從業,明確基金從業人員應當遵守忠實義務、審慎義務、守法合規義務、利益沖突管理義務、信息披露義務、適當性義務、公平競業義務和保密義務。 

    看點二:明確五類人員應當注冊取得基金從業資格

    一是公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關業務的人員。

    二是私募股權(含創投)投資基金管理機構的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、合規風控負責人等高級管理人員和從事私募基金募集業務的人員。

    三是基金托管機構中從事基金相關業務的人員。

    四是基金服務機構中從事基金相關業務的人員。

    五是法律、行政法規、中國證監會和協會規定需要取得從業資格的其他人員。

    看點三:基金從業資格取得方式新增“學歷認定+考核”、從業經歷認定等

    《實施規定》修訂后,基金從業資格取得方式也將得到進一步拓展。除了此前的基金從業考試、資格認定外,增加了從業經歷認定、“學歷認定+考核”、“專項培訓+考核”等方式。

    其中,從業經歷認定是指具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經歷的私募股權(含創投)基金管理人的高管人員,豁免基金從業考試全部科目。

    學歷認定+考核”則是獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員,豁免基金從業考試全部科目。相關人員在申請注冊從業資格前,應當通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考核。

    《每日經濟新聞》記者注意到,在學歷認定+考核”等新增方式中,《實施規定》對于申請人的要求也在提高,要求其近5年未被金融監管部門采取行政處罰或者行政監管措施、未被金融行業自律組織采取自律處分或者自律管理措施,進一步體現了從嚴管理的基調。 

    看點四:進一步壓實機構主體管理責任

    壓實機構組織管理責任成為此次修訂的重要方向。

    例如,根據《實施規定》,經各類機構聘用的從事各類基金業務的境內人員,通過“學歷認定+考核”方式豁免基金從業考試全部科目的,也應當先通過所在機構或者符合條件的地方基金業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會考核,再申請注冊基金從業資格。

    在這個過程中,機構應當指定專用場所作為考場,配備監考、督考等管理人員,搭建能夠覆蓋全部考核人員的監控攝像頭,也應當妥善記錄并留存考核現場照片、過程錄像及簽到表等資料備查,保存期限不得少于10年。更重要的是,機構應當承擔主體責任,建立健全應知應會考核管理制度,指定牽頭部門負責組織管理工作,及時向協會報告違規違紀情形,保障考核規范有序開展。人員所在機構的合規風控負責人承擔監督責任。

    而在《注冊登記規則》中,也進一步明確了機構在有關投資管理人員的制度建設、流程辦理、日常管理等方面應當承擔的職責,壓實機構主體管理責任。

    下一步,協會還將積極推動《管理規則》《實施規定》的落實執行,壓實機構在從業人員聘任、管理方面的主體責任,通過定期檢查+隨機抽查等方式對機構的人員管理情況開展核查。

    看點五:將投資經理登記管理規程統一納入自律規則

    《注冊登記規則》將證券期貨經營機構中從事私募資產管理或投資管理的投資經理等納入了自律規則適用范圍,對證券期貨經營機構的投資管理人員實施了全口徑執業行為自律管理。不僅細化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求,從入口端強化機構及投資管理人員服務長期資金的能力,還強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩性要求,加強對募集期、封閉期、管理現有已成立公募基金產品未滿1年等情形下基金經理的離任及變更管理要求,更好地維持產品投資運作的穩定,保障份額持有人合法權益。

    看點六:基金經理注冊要求更為嚴格,對管理特殊產品基金經理提出更多要求

    修訂后的《注冊登記規則》規定,存在無特殊情況管理公募基金產品處于募集期、封閉期內主動離職,且離職時間未滿24個月;無特殊情況管理公募基金產品未滿1年主動離職,且離職時間未滿18個月;短期內頻繁變換任職單位,不得注冊為基金經理。

    此外,管理養老目標基金、管理人中管理人產品、REITs基金等特殊產品的基金經理,在滿足前述要求的基礎上,還應當具備對應的從業經驗或者投資業績要求等。 

    看點七:將境外基金專業人才資格認定有關措施推廣到全國范圍

    依據國務院復制推廣自由貿易試驗區改革試點經驗的決策部署,《實施規定》修訂后,將境外基金專業人才資格認定有關措施推廣到了全國范圍。

    具體而言,在境內從事基金業務的境外專業人才,具備境外基金相關從業資質并通過基金從業考試法規科目的,可以通過所在機構向協會申請注冊基金從業資格。 

    看點八:中基協仍將繼續組織基金從業考試

    《實施規定》發布實施后,中基協仍將根據社會及行業需要,制定年度考試工作計劃。有知情人士透露,12月協會將組織一場基金從業考試。 

    封面圖片來源:視覺中國-VCG211300009285

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