控制他人賬戶交易自家股票 金陵體育實控人之一李劍峰因信披違規等被罰200萬元

每經記者 程雅    每經編輯 董興生    

因未按規定履行信息披露義務、短線交易上市公司股票，金陵體育（300651.SZ，股價14.65元，市值18.86億元）前副董事長、董事李劍峰被罰。

3月12日晚，金陵體育披露，收到公司前任董事李劍峰告知，其收到中國證券監督管理委員會出具的《行政處罰決定書》。根據其未按規定履行信息披露義務、短線交易的行為，中國證監會決定對其處以共計200萬元的罰款。

《每日經濟新聞》記者注意到，這不是李劍峰第一次因短線交易被罰。

合計被罰200萬元

《行政處罰決定書》顯示，2017年5月19日，李劍峰持有“金陵體育”有表決權的股份比例為19.37%,屬于持股5%以上的股東,且為金陵體育實控人之一。

2018年8月27日，李劍峰實際持有的“金陵體育”有表決權股份比例達20.39%，增加了1.02%。2018年8月27日至2020年5月8日，李劍峰實際持有的“金陵體育”有表決權的股份比例增加量始終維持在1%以上。上述事實發生之后,李劍峰未通知金陵體育予以公告。

此外，2017年5月19日至2021年12月31日，李劍峰控制“黃某娟”華泰證券普通賬戶和信用賬戶、“林某余”華泰證券普通賬戶交易“金陵體育”。李劍峰做出交易決策，直接使用自己的手機、司機陸某揚手機下單交易，通過黃某娟使用其手機下單交易，或使用電腦下單交易。涉案賬戶資金主要來源于李劍峰及其籌集的資金。李劍峰、黃某娟、林某余均承認該期間涉案賬戶交易“金陵體育”由李劍峰控制。

李劍峰作為持有“金陵體育”5%以上股份的股東，2020年5月11日至2021年12月31日，存在買入后六個月內賣出,以及賣出后六個月內又買入的行為。其中，買入股票合計541.49萬股，金額合計1.41億元；賣出股票合計345.61萬股，金額合計1.35億元。

上述違法事實，有相關公告、證券交易記錄、相關銀行賬戶資料、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

因此，中國證監會決定，對李劍峰未按規定履行信息披露義務行為，責令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對李劍峰短線交易行為，給予警告，并處50萬元罰款。

金陵體育表示，上述處罰決定僅涉及李劍峰個人，不會對公司的正常經營產生重大影響，不觸及《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法規規定的重大違法強制退市情形。

此前也曾因短線交易被罰

資料顯示，李劍峰于1976年出生，大專學歷。曾任江蘇國之泰律師事務所律師，金陵體育總經理，紫京城美食匯館、紫京城美酒匯館經營者。原擔任金陵體育副董事長、董事，金陵置業執行董事、總經理，其擔任公司董事的任期為2022年7月至2025年7月。

2023年3月17日，李劍峰收到了中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌短線交易“金陵體育”股票,未按規定披露持股信息及變動信息，根據相關法律法規，中國證監會決定對李劍峰立案。

此后的2023年8月29日，金陵體育披露，李劍峰因個人原因申請辭去公司董事、副董事長、董事會戰略委員會委員的職務，同時辭去公司子公司或參股公司董事、監事以及高級管理人員職務，辭職后不再擔任公司任何職務。

實際上，李劍峰不僅這一次被罰。2022年12月，李劍峰收到江蘇證監局下發的《行政處罰決定書》。

內容顯示，2020年5月26日至2021年1月19日期間，李劍峰本人、其女李某、其母施某華、其父李某榮多次買賣“金陵體育”股票的行為，導致李劍峰違反相關規定，構成短線交易違法行為。

因此，江蘇證監局決定，對李劍峰給予警告，并處以50萬元罰款。