違規承諾保本、募集基金未備案……兩家機構被撤銷管理人登記！

每經記者 姚亞楠    每經編輯 肖芮冬    

日前，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）對存在違規行為的兩家機構、8名高管做出撤銷管理人登記、取消基金從業資格的處罰決定。

每經記者注意到，合肥沃加投資管理有限公司（以下簡稱合肥沃加）在開展私募投資基金管理業務過程中，存在未按照基金合同關于止損線的約定進行投資運作等五項違規行為。瑞豐天利（北京）投資有限公司（以下簡稱瑞豐天利）則是在私募基金產品募集完畢后未及時備案、不配合紀律檢查。

合肥沃加涉承諾保本等5項違規

中基協公布的信息顯示，合肥沃加成立于2016年，機構類型為私募證券投資基金管理人，員工人數為5人?！都o律處分書》顯示，其實際控制人王仁松與“沃加易形三期私募證券投資基金”的兩位投資者簽署了《基金投資補充協議》，向其承諾保本收益。雖然這一協議由王仁松個人出具，但其作為公司實際控制人，合肥沃加也應當承擔相應責任。

此外，合肥沃加沒有按照基金合同關于止損線的約定進行投資運作——“沃加易行三期”在2022年3月跌破合同約定的止損線，但直至2022年10月，合肥沃加才對該產品清算，致使投資者承受較大損失。這一行為違反了《私募基金監管辦法》關于私募基金管理人應當按照規定履行職責的規定。

除了上述兩條違規行為，合肥沃加還未對“沃加易行三期”充分履行合格投資者認定程序，因檔案管理不善，公司內部關于從事資金募集業務的機構遴選制度等內部控制與風險管理制度存在缺失。值得注意的是，合肥沃加部分從事基金業務人員并無基金從業資格，其實際控制人王仁松在2019年8月至2022年7月期間擔任交易崗位，但其并未取得基金從業資格。

基于上述五項違規行為。中基協撤銷了合肥沃加的管理人登記。對實際控制人王仁松予以公開譴責，時任法定代表人、總經理楊華勇、高峰，時任合規風控負責人劉倩、范彬，應當就其任職期間機構的違規行為承擔相應責任，中基協對其進行警告。

瑞豐天利旗下十余只產品未備案

此次受到處罰的還有瑞豐天利。據了解，多名投資者向中基協投訴，瑞豐天利多只私募基金產品募集完畢后并未在協會及時備案，瑞豐天利也自認2015年以來，未申請備案產品共有十余只。

中基協自律檢查人員自2022年1月起，即通過電子郵件的方式先后六次向瑞豐天理發送檢查通知，另通過電話嘗試與瑞豐天利登記的法定代表人李保才、總經理高欣、合規風控負責人張成軍等取得聯系，但瑞豐天利僅反饋了部分材料，未及時、準確、完整地提供檢查所需材料及相關信息。

中基協認為，李保才自2011年6月至今任法定代表人，高欣自2011年6月至今擔任總經理，張成軍自2013年4月至2022年8月任合規風控負責人，應當對瑞豐天利私募基金產品募集完畢后未及時進行備案、不配合協會自律檢查等違規行為承擔責任。因此，中基協撤銷瑞豐天利管理人登記，取消李保才、高欣基金從業資格，同時對張成軍進行公開譴責。

進入2024年，私募基金行業“扶優限劣”態勢持續升級。每經記者注意到，最新統計數據顯示，2月在中基協資產管理業務綜合報送平臺辦理通過的私募管理人僅有6家，與之形成鮮明對比的是，2月被中基協注銷私募基金管理人數量高達420家，出清數量遠大于新增數量，劣質機構的加速出清將使私募行業生態更加健康。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝