壓實中介機構“看門人”責任 “黑名單”制度強化發行上市全鏈條監管

每經AI快訊，新“國九條”相較于2004年和2014年的兩份“國九條”，在多方面呈現出顯著變化，最引人矚目的是對資本市場監管體系全面升級。其中，建立中介機構“黑名單”制度，無疑將成為提升市場監管效率、促進中介機構歸位盡責、震懾違法違規行為的重要舉措。證券中介機構歸位盡責，是提高資本市場信息披露質量的重要環節，是防范證券欺詐造假、保護投資者合法權益的重要基礎。在實際操作中，證券中介機構違法案件、部分主體失職缺位現象時有發生。2024年以來，中國證監會及證券交易所密集出手整治，已有超20家券商被監管警示、責令改正、處罰或立案。從中不難發現，涉案機構執業質量和程序存在缺陷。有的盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，有的出具的相關報告存在不實記載，有的幫助客戶違規套利……因此，新“國九條”提出的“黑名單”制度，旨在通過強化責任追究，提高違法成本，從而倒逼中介機構規范自身行為，維護資本市場的健康發展。“黑名單”制度的建立，將對中介機構產生深遠的影響。 (上證報)