券商基金早參 | 瑞豐達資產上海辦公地已被查封，公安機關正調查取證；證監會發布加強上市券商監管新規，同日5家券商遭罰

｜2024年5月11日 星期六｜

NO.1 瑞豐達資產上海辦公地已被查封，公安機關正調查取證

每日經濟新聞5月10日消息，近日，一則“瑞豐達資產跑路”的傳聞在私募圈傳播，據私募人士透露，瑞豐達資產旗下的產品已確認無法贖回。5月10日，《每日經濟新聞》記者來到浙江瑞豐達資產管理有限公司上海辦公地，發現上海市公安局浦東分局經偵支隊抵達現場，并且查封了瑞豐達資產的辦公室。據了解，目前，公安機關正在現場辦案。有上海市公安局浦東分局經偵支隊人士告訴記者，“我們公安機關現在介入了這個情況，正在調查取證中。”

點評：瑞豐達資產出事反映了當前私募基金行業中存在的一些風險問題。首先，這可能涉及到基金管理人的合規性問題，包括資金的安全性和運作的透明度。其次，對于投資者而言，這起事件再次提醒了私募投資的風險，特別是在缺乏充分監管和信息披露不透明的情況下。此外，對于整個私募行業而言，此類事件可能會引發監管層的進一步關注和更嚴格的監管措施，從而對行業造成一定的沖擊。

NO.2 證監會發布加強上市券商監管新規，同日5家券商遭罰

5月10日，各地證監局披露了若干監管措施函，事涉5家券商，分別是中信證券、中金公司、國信證券、東莞證券和華林證券。同日，證監會修訂發布《關于加強上市證券公司監管的規定》。證監會表示，下一步，證監會將堅守強監管、防風險、促發展的主線，持續加強證券公司日常監管，強化執法問責，督促上市證券公司將《規定》的一系列新要求落實到位，并將實踐中好的經驗和做法向全行業輻射，促進證券行業機構高質量發展。

點評：證監會此次加強上市券商監管的新規，體現了監管層對于資本市場穩定性和健康發展的高度重視。通過對違規行為的嚴厲打擊和對監管規定的持續完善，有助于提升整個證券行業的合規水平，增強市場參與者的信心。同時，對5家券商的處罰也顯示了監管層對違規行為零容忍的態度，這將對其他市場參與者起到有效的震懾作用。此舉有利于維護市場秩序，保護投資者利益，促進證券行業的長遠發展。

NO.3 廣發基金申請設立境外子公司

公募基金“出海”的腳步還在加快。5月10日，證監會官網信息顯示，廣發基金遞交了在境外設立、收購、參股經營機構審批的申請，目前材料已獲監管接收。根據監管發布的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》，除最新公布的廣發基金外，截至4月30日仍有四家公募基金設立境外子公司的審批流程持續更新中，包括朱雀基金、興證全球基金、華泰柏瑞基金和創金合信基金。

點評：廣發基金申請設立境外子公司的行為，展現了中國公募基金“走出去”的戰略布局和國際化視野。在全球資本市場深度融合的背景下，通過設立境外子公司，不僅可以拓寬基金公司的業務范圍和投資領域，還能增強其國際競爭力。此外，這也是響應監管層關于推進公募基金行業高質量發展的號召，有助于吸引更多的海外投資者，提升中國基金公司的國際影響力。然而，這也對基金公司的國際化運營能力提出了更高要求，需要其在合規、風險管理以及跨文化經營等方面做出更多努力。