重拳打擊金通靈財務造假，深交所首開注冊制下 中介機構“資格罰”

每經AI快訊，5月14日，金通靈造假案涉案的多家中介機構及執業人員收到深交所“罰單”。其中，華西證券、大華會計師事務所被實施6個月暫不受理文件的“資格罰”，2名保薦代表人、3名簽字會計師被實施1年至3年暫不受理文件的“資格罰”。 上海證券報記者注意到，本次是注冊制下深交所首次對保薦機構、會計師事務所實施暫不受理文件的“資格罰”，將影響兩家中介機構在全市場的在審項目和執業服務。這距離今年4月底深交所對晶宇環境開出深市首單IPO“資格罰”，間隔不到兩周時間。 “資格罰”接連出爐的背后，是持續釋放的嚴監管信號。新“國九條”明確提出，嚴把發行上市準入關，強調要進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任，堅持“申報即擔責”，嚴查欺詐發行等發行違規行為。業內人士認為，注冊制下，通過有力有效的監管，壓實市場各方責任、推動各方歸位盡責，是塑造良好市場生態、從源頭提高上市公司質量的關鍵。（上海證券報）