熱點關注|涉及五項違規，深圳盛世國盈資本及法人代表、總經理被出具警示函

每經記者 任飛    每經編輯 彭水萍

10月10日，深圳證監局就對深圳盛世國盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛采取出具警示函措施的決定進行了公示，經查公司存在未采取問卷調查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息、未根據中國證券投資基金業協會規定及時填報并定期更新從業人員有關信息、未保存部分投資者適當性管理資料的情形。公司以及法人代表周嶸、時任總經理張怡飛被當局出具警示函。深圳盛世國盈資本在股權投資領域涉及廣泛，參股多只私募股權投資基金并參股北京智慧萬聯網絡科技有限公司。