ESG公募基金周榜21期 | ESG主題主動型基金表現“急轉直下”，泛ESG主題主動型基金表現相對穩健

每經記者 黃宗彥    每經編輯 楊夏    

自2022年10月起，每經品牌價值研究院構建ESG公募基金數據庫，并推出“ESG公募基金周榜”，通過追蹤ESG基金表現、分析排名及變動背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識別、篩選更具投資價值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為3月6日至3月10日，最新凈值以3月10日為準。每經品牌價值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜顯示，本周ESG基金結束連續2周的反彈，開啟全線回調。其中，泛ESG主題主動型表現相對穩健，不僅占總榜9成，TOP10也全部上漲；指數型全軍覆沒，尤以ESG主題指數型跌幅最大，周榜TOP10平均跌幅達3.65%。

本周三大指數走勢一致，全部下跌：滬指、深成指、創業板指跌幅分別為2.95%、3.45%和2.15%。此前就曾提到，大盤上漲動力不足，雖然沖擊3300點成功但成交量并未有明顯突破，市場不僅缺少主線帶頭，熱點題材也較為散亂，難以形成合力。此外，值得一提的是，創業板已經連續6周下行，而ESG基金主要組成部分之一的新能源多在創業板，如果受市場大環境影響繼續下跌，將直接影響ESG基金收益表現。

總榜顯示，本期泛ESG主題主動型基金表現最佳，有9支上榜；指數型基金全線下跌，無一支登榜。此外，值得注意的是，榜單中有5支為債基。一般來說，在市場低迷時，資金傾向選擇低風險的債基，因此收益往往優于股基。因此，如果大盤在未來幾周走勢不明朗時，投資者可以關注此類型的基金。

與上周相比，本周ESG主題主動型基金表現幾乎是“急轉直下”，只有2支產品微紅，其余產品均為負收益。而且上榜產品無論是中期（近一季度）還是長期（自成立以來）的表現也較前幾期有明顯下滑，有一半以上為負，且最高收益的產品為成立3年，收益率11.1%。

榜單顯示，本期泛ESG主題主動型基金表現為所有類型中最好。不過即便全部上漲，收益率表現也較上周有較大幅度下滑。值得注意的是，上榜產品中有5支為債基，這種情況在往期榜單中僅出現過一次，從一定程度可以反映出市場短期有一定悲觀情緒。

本期ESG主題指數型基金一反上周表現情況，不僅全部下跌，跌幅也是所有榜單中最多，TOP10平均跌幅達3.65%。值得注意的是，經過本周下跌，本期上榜基金的歷史表現也出現“變臉”，近一季和成立以來的收益率均有70%為負。如果大盤繼續回調，該類型的產品也將無法避免下跌的頹勢。

同是指數型基金，泛ESG主題指數型表現相對好一些，TOP10平均跌幅為0.8%。不過本期上榜產品的歷史表現明顯不如本期ESG指數型TOP10：其中近三個月收益率全部為負，平均跌幅達5.1%；自成立以來收益率為-9.84%，均是本期所有榜單中跌幅最大的。因此，如果大盤持續回調，應選擇回避該類型產品。

榜單說明：

1、樣本選擇：每經品牌價值研究院“ESG公募基金數據庫”從資本市場已發行的公募基金中，選取正常運作的產品，剔除已清盤基金。由于ESG債券基金逐漸面世，今后的榜單中同樣將債基納入數據庫中。此外，如產品包含A和C類份額，只選擇A類份額作為樣本。

2、基金分類：按照投資標的差異，ESG基金可分為兩大類，包括ESG主題基金（基金名稱中包含ESG、可持續發展）和泛ESG主題基金（基金名稱和投資策略包含環境、責任和公司治理的ESG內涵）；按照投資方式的區別，又可以分為主動型基金和指數型基金。

3、榜單名稱：每經品牌價值研究院將ESG基金一共分為四類，分別為ESG主題主動型基金、ESG主題指數型基金、泛ESG主題主動型基金、泛ESG主題指數型基金，并由此在每周一推出1個ESG公募基金收益總榜TOP10和4個分榜TOP10。

封面圖片來源：視覺中國