未建立關聯交易管理制度等多項違規，天成寶豐基金被監管出具警示函！

每經記者 任飛    每經編輯 肖芮冬    

12月13日，河北證監局發布一則行政監管措施，對河北天成寶豐股權投資基金管理有限公司（以下簡稱天成寶豐基金）及其公司法定代表人任華出具警示函措施。

經查發現，該公司存在未建立關聯交易管理制度、未及時填報并定期更新管理人有關信息，以及管理、運用私募基金財產未盡到恪盡職守、謹慎勤勉的義務等違規行為。

公開資料顯示，天成寶豐基金成立于2011年的私募股權投資機構，具有一定的國資背景，河北信息產業投資集團有限公司出資占比達38%。中國證券投資基金業協會信息記載，天成寶豐基金存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。

未建立關聯交易管理制度等多項違規

12月13日，河北證監局對轄內天成寶豐基金做出處罰，在原因中提及“未建立關聯交易管理制度”，公司法定代表人任華也受牽連，二者均被出具警示函。

有私募從業者當日在同《每日經濟新聞》記者交流時表示，關聯交易可能導致利益輸送等風險，雖然關聯交易并非貶義，但需要進行充分的信息披露，以及對于關聯交易的管理機制。

事實上，有關建立關聯交易制度的要求，現行的私募登記備案辦法中就有說明，明確關聯交易的識別、關聯交易決策、對價確定、信息披露。

未建立關聯交易管理制度或者違規開展關聯交易的，中基協可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動等自律管理或者紀律處分措施；情節嚴重的，可以撤銷私募基金管理人登記。

從此次河北證監局披露的相關違法內容來看，天成寶豐基金還存在管理、運用私募基金財產未盡到恪盡職守、謹慎勤勉的義務，以及未及時填報并定期更新管理人有關信息。據前述私募人士介紹，關聯交易制度的缺失，容易誘發利益輸送，再加上內控不嚴等相關問題，投資機構的風險防范能力將受到考驗。

公開資料顯示，天成寶豐基金是一家成立于2011年10月27日的私募股權、創投投資基金管理人，法定代表人任華此前也在銀行、券商等機構任職。在現有的出資人當中，任華出資占比62%為最大股東方；另外38%的出資比例則來自河北信息產業投資集團有限公司。啟信寶信息顯示，河北信息產業投資集團有限公司是由河北省國有資產管理委員會100%出資的機構。

該機構存在長期處于清算狀態基金

從天成寶豐基金的經營管理情況來看，似乎并不理想，不僅存在長期處于清算的基金，而且法定代表人任華及公司還因為多項糾紛被法院予以處理。

暫行辦法實施之后，天成寶豐基金在中基協備案的基金僅有1只，即邢臺市邢新股權投資基金中心（有限合伙），對外投資數量較少——啟信寶信息查詢顯示，僅對河北鄉墅建筑技術有限公司在2016年投資時出資500萬元。

另外一只基金是在暫行辦法實施之前的河北信產新材創業投資有限公司，對外投資有滄州四星玻璃股份有限公司、中航天赫（唐山）鈦業有限公司、河北曉進機械制造股份有限公司。公司成立時間均較早，且投資比例有限。

根據中基協披露的信息，目前該機構存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。目前，河北信產新材創業投資有限公司的投資者查詢賬號開立率為100%，邢臺市邢新股權投資基金中心（有限合伙）的投資者查詢賬號開立率在83.33%。

賬號開立率低不僅會影響產品發行效率，還可能因為被中基協公示的原因對托管準入、中登開股卡等產生影響。同時，還可能引發監管的更多關注，埋下風險隱患。

此外，天成寶豐基金、任華還因為多項糾紛被法院予以處理，包括限制高消費、列入被執行人等。比如今年8月，秦皇島信博達投資有限公司將天成寶豐基金、任華告上法庭，具體案由雖未披露，石家莊市新華區人民法院最終對天成寶豐基金、任華下達限制消費令。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41184878150