兩家私募違規出借期貨賬戶被罰

每經記者 楊建    每經編輯 肖芮冬    

6月25日，青島證監局下發了3份《行政處罰決定書》，揭開了私募機構違規對外出借賬戶的事實。青島裕瑞資產管理有限公司（以下簡稱青島裕瑞資產）、青島青石資產管理有限公司（以下簡稱青島青石資產）這兩家私募機構為場外配資提供便利，將旗下私募產品開立的期貨賬戶對外出借，未自主管理相關產品，被各罰30萬元。兩家私募的法定代表人也均被出具警示函。

《每日經濟新聞》記者注意到，青島裕瑞資產在中國證券投資基金業協會備案了23只產品，其中16只產品目前已經清盤。

為場外配資提供便利

在當前背景下，一些小型私募盈利能力堪憂，開始搞起了“副業”，對外出借私募產品賬戶，為場外配資提供便利，最后卻弄了個“偷雞不成蝕把米”。

6月25日，青島證監局下發了3份《行政處罰決定書》，劍指青島裕瑞資產、青島青石資產，這兩家私募將旗下的多只私募產品開立的期貨賬戶違規對外出借。

具體來看，裕瑞昌裕三號、裕瑞昌裕七號、裕瑞昌裕八號是青島裕瑞資產的私募基金產品，這3只私募產品在2021年8月6日至2021年10月12日期間，相繼在寧證期貨青島分公司開立了寧證期貨賬戶。青島裕瑞資產將上述期貨賬戶出借給公衍峰從事期貨交易。對此，青島證監局決定對青島裕瑞資產給予警告，并處以30萬元的罰款。

《每日經濟新聞》記者注意到，青島青石資產的情況也是如此。公衍峰向青島青石資產借用旗下的私募基金產品眾誠一號、眾誠九號的期貨賬號從事期貨交易。2021年2月8日，青島青石資產在海證期貨青島營業部開立了青石一號海證期貨賬戶；2021年3月24日，青石九號新湖期貨賬戶開立于新湖期貨青島分公司；2021年7月15日，青石九號廣金期貨賬戶開立于廣州金控期貨山東分公司。之后，青島青石資產將上述期貨賬戶出借給公衍峰從事期貨交易。青島青石資產被青島證監局給予警告，并處以30萬元的罰款。

青島證監局對公衍峰涉嫌借用期貨賬戶從事期貨交易行為進行了調查。經查明，公衍峰向青島青石資產、青島裕瑞資產借用上述期貨賬戶從事期貨交易，青島證監局對公衍峰給予警告，并處以20萬元的罰款。青島青石資產合計交易851筆，合計成交5252萬元。此外，青島裕瑞資產合計交易444筆，合計成交金額4012萬元。也就是說，上述兩家私募出借的賬戶累計交易1295筆，累計交易金額9264萬元。

青島青石收到警示函

根據《行政處罰決定書》，周玉升作為青島青石資產的法定代表人、執行董事、總經理，對上述行為負有責任，被青島證監局出具警示函。

中基協數據顯示，青島青石資產2018年2月11日在協會登記備案，公司管理規模在5億元以下。

從周玉升的履歷來看，也有豐富的期貨從業經歷，其先后在國大期貨、中州期貨任職，之后在青島盈升資產、青島瓴金資本等機構任職。公司在中基協合計備案了50多只私募產品。

另外，王書輝作為青島裕瑞資產的法定代表人、董事長、總經理，對上述行為負有責任，青島證監局也對其出具警示函。

《每日經濟新聞》記者注意到，從王書輝的履歷來看，有豐富的期貨從業經歷，2007年7月至2010年5月期間，在美爾雅期貨市場部擔任居間人；之后相繼在倍特期貨、興證期貨、光大期貨等營業部任職。

從中基協的備案數據來看，青島裕瑞資產2019年7月24日在中基協登記備案，公司管理規模在5億元以下，備案了23只產品，其中16只產品已經清盤。其中，存續的裕瑞廣裕七號、裕瑞豐裕十號、裕瑞豐裕七號、裕瑞豐裕八號等產品，從2024年一季報更新的信息來看，上述4只基金存續規模低于1000萬元人民幣。

從青島裕瑞資產的股權結構來看，青島安可森投資管理合伙企業（有限合伙）持股80%，寶鉅投資顧問有限公司持股20%。天眼查數據顯示，公司股東之一的寶鉅投資顧問有限公司，成立于2009年，是一家以從事其他與存放銀行職能相關的機構為主的企業。