勤上光電遭證監會罰40萬 有股民聯系律師欲索賠

每經編輯 每經記者 郭榮村 發自廣州    

每經記者 郭榮村 發自廣州

昨日 （5月13日），勤上光電（002638，SZ）公告稱，收到證監會廣東證監局的行政處罰決定書。公司被罰款40萬元，包括公司董事長在內的7位高管被予以警告、罰款。

去年5月，因涉嫌信息披露違法違規，勤上光電遭到證監會的立案調查。

昨日，《每日經濟新聞》記者從一些律師事務所了解到，多位投資者正在聯系律師，欲就此事向勤上光電索賠。

勤上光電被罰40萬

去年3月26日，《每日經濟新聞》刊發《勤上光電涉嫌造假上市真相調查》一文，質疑勤上光電多位大客戶系“自己人”，而這些關聯關系并未在公告中披露。

2013年4月2日，勤上光電發布公告，承認部分交易屬于關聯交易，稱這些交易因“疏忽”未進行披露。一個月后的5月3日，勤上光電收到證監會的《調查通知書》，調查原因為涉嫌信息披露違規違法。

昨日，勤上光電披露了該案調查結論。該公司共存在3項問題：一是公司2008年至2011年與廣州市芭頓照明工程有限公司、廣東品尚光電科技有限公司（以下簡稱品尚光電）關聯關系及發生的關聯交易未依法披露；二是公司2009年度與內銷第二大客戶的交易情況未依法披露；三是2013年2月28日，勤上光電發布 《關于媒體報道的澄清公告》，否認與品尚光電存在關聯關系。

值得一提的是，對于第三項內容，去年2月下旬，已經有媒體質疑勤上光電與品尚光電的關聯關系，但公司在當月28日的澄清公告中進行了堅決否認，直到《每日經濟新聞》調查報道的刊發，勤上光電才承認了這一事實。

上海市東方劍橋律師事務所律師吳立駿向《每日經濟新聞》記者表示，此次勤上光電至少存在兩個重大違規之處，第一，在上市前，向證監會申報的上市材料以及披露的《招股說明書》中均隱瞞了相關客戶的關聯關系和關聯交易的信息；第二，勤上光電在被媒體揭露出重大關聯交易的問題時，在應當知道媒體揭露的問題屬實的情況下，仍舊發布了虛假的澄清公告，在全面否認了相關質疑后，迫于媒體的跟進調查和事實證據，最終承認違規事實。

對于上述幾項問題，證監會責令勤上光電改正，給予警告，并處以40萬元罰款。同時，對公司董事長、總經理等多位公司高層給予警告和5萬~20萬元不等的罰款。

公司方面表示，將于2014年5月16日15:00~17:00在深圳證券信息有限公司提供的網上平臺舉行公開致歉會。

部分投資者欲索賠

上海杰賽律師事務所律師王智斌向《每日經濟新聞》記者表示，5月13日，已經有20多位投資者就索賠一事進行了咨詢，事務所方面正安排這些投資者打印對賬單。

吳立駿也表示，他正在受理股民向勤上光電索賠案件，有股民咨詢了相關索賠事宜。

王智斌說，證監會已作出關于虛假陳述的行政處罰，因此，投資者索賠的前提條件已具備。

他詳細介紹說，由于勤上光電在上市之前就存在虛假陳述行為，因此，2013年2月24日前買入該只股票并在2013年2月24日仍持有勤上光電的受損投資者，包括上市時網上定價發行的中簽投資者以及二級市場購入的投資者，均可索賠。另外，與可索賠損失額相對應的傭金、印花稅和銀行利息，也可索賠。

吳立駿認為，現階段，股民集體索賠的程序已經較為成熟，法律賦予的索賠和獲賠的權利是否行使，由股民決定。