巨輪股份高管窗口期減持涉嫌違規

每經實習記者 許自然

這周以來，上市公司三季報披露已經進入密集期，本周兩市預計將有超過千家上市公司披露三季報。隨著定期報告的密集披露，上市公司董事、監事及高級管理人員均加倍小心，稍有不慎就會越過窗口期交易自家股票的“紅線”。

但是《每日經濟新聞》記者注意到，巨輪股份（002031，收盤價12.2元）擬披露三季報時間為10月30日，但一名公司高管卻于10月22日通過競價交易減持了其所持的部分巨輪股份股票，巨輪股份公司相關人員對《每日經濟新聞》記者表示公司正在對此事進行調查。

巨輪股份高管減持涉嫌違規

據東方財富通數據顯示，10月22日，巨輪股份高管吳映雄以10.96元的均價通過競價交易的方式減持公司股票3萬股，涉及金額32.88萬元。

深交所互動易平臺顯示，10月24日，有多位投資者在互動平臺提問，要求公司解釋公司高管在窗口期減持是否違規、金額是否要充公等問題，截至發稿時仍未見公司回復。

據巨輪股份2014年半年報中第八節“董事、監事、高級管理人員情況”顯示，吳映雄任公司行政人力總監，屬公司高級管理人員，截至2014年6月30日，其持有公司股票38.43萬股。

《每日經濟新聞》記者致電公司，一名工作人員對記者表示，吳映雄現在仍為公司高管，確有減持行為。但關于減持原因等問題該工作人員表示目前公司正在對此事進行調查，不方便透露。

據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理規則》（以下簡稱《管理規定》）第十三條明確規定，上市公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：上市公司定期報告公告前30日內；上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內以及證券交易所規定的其他期間。《每日經濟新聞》記者致電深交所，深交所工作人員表示上述規定仍在執行。

據巨潮網數據，巨輪股份首次預約披露2014三季報的時間為2014年10月30日，高管吳映雄于10月22日減持本公司股票，參照《管理規定》，吳映雄減持股票的時間在上市公司定期報告披露前30日內，應屬違規。

據深圳證券交易所最新顯示，深交所已經向巨輪股份發出監管函，涉及事由是公司高管窗口期違規買賣股票。

十月以來多家公司被出具監管函

《每日經濟新聞》記者注意到，深圳證券交易所顯示，除了巨輪股份外，僅十月以來，已有中國武夷（000797，收盤價11.43元）、圣陽股份（002580，收盤價19.64元）、神開股份（002278，收盤價12.68元）、億城投資（000616，收盤價4.01元）、華聯股份（000882，收盤價3.61元）、寶利來（000008，收盤價18.66元）等6家公司因董監高及其配偶人員在窗口期交易股票被交易所出具監管函。

上海杰賽律師事務所王智斌律師對《每日經濟新聞》記者表示，巨輪股份高管吳映雄此舉應屬違規。此外，交易所所出具的監管函算不上行政監管，目前屬于交易所的一種監管措施，但是，如果有董監高窗口期交易行為，按照《證券法》204條規定，在限制轉讓期限內交易買賣證券的可以處3萬-30萬的罰款，限制轉讓期限有很多種，其中就包括這種窗口期。

《每日經濟新聞》記者注意到，此次減持的公司高管吳映雄此前有過數次減持行為，且歷次減持總額均不大。2014年以來，吳映雄已有數次減持公司股票行為，其在1月份減持最多，共有3次減持，合計8.81萬股，合計涉及金額80.02萬元。值得注意的是，近日巨輪股份公司股價屢創新高。

關于上市公司董監高人員在窗口期交易股票被處罰的例子在近年也屢見不鮮，去年4月，*ST生化（000403，收盤價20.62元）曾發布公告稱公司副總經理閻鴻于4月9日通過深交所交易系統減持其所持有公司股票2000股，占公司總股本總額的0.00733736％，交易均價為每股17.25元，交易金額3.45萬元。由于涉及違規窗口期交易股票，公司表示，由于閻鴻在4月9日賣出股票時未提前獲悉公司2012年年度報告及2013年第一季度報告的財務數據，不屬于利用內幕信息交易。公司還表示，交易時點沒有影響公司股價波動的敏感信息。最后，由于涉及違規減持股票，公司決定對閻鴻進行3500元的經濟處罰。