涉內幕交易 鞠成立被罰68萬

每經編輯 每經實習記者 黃小聰    

每經實習記者 黃小聰

近日，證監會網站發布了一則行政處罰決定書。因在此前廣聯達（002410，收盤價23.72元）收購北京夢龍軟件有限公司 （以下簡稱夢龍軟件）談判敏感期間，夢龍軟件實控人鞠成立利用內幕信息交易廣聯達股票，沒收鞠成立違法所得68.17萬元，并處以68.17萬元罰款。

該決定書顯示，2010年6月，廣聯達決定啟動與夢龍軟件間的戰略合作或并購重組專項工作。7月，廣聯達王某洪與鞠成立達成初步合作意向。9月2日，廣聯達與鞠成立簽訂了《保密協議》，雙方開始正式意向的溝通。12月初，廣聯達與夢龍軟件確定了最終收購價格、付款方式、合同條款等內容。12月8日，廣聯達董事會審議通過了收購方案。12月9日，廣聯達與夢龍軟件正式簽訂協議。

2010年12月10日，廣聯達發布公告擬與夢龍軟件股東鞠成立、立文公司簽署《股權轉讓協議》，約定以9434萬元的價格收購鞠成立和立文公司持有的夢龍軟件100%股權。12月28日，廣聯達股東大會審議通過了收購議案。

證監會表示，廣聯達收購夢龍軟件股權屬于內幕信息范圍，該內幕信息不遲于2010年8月10日形成，敏感期為2010年8月10日~12月10日。鞠成立作為夢龍軟件實際控制人參與了廣聯達收購夢龍軟件股權的談判，為內幕信息知情人。

《每日經濟新聞》記者注意到，“鞠成立”賬戶于2010年9月28日~10月27日，累計買入廣聯達3.26萬股，成交金額168.29萬元；同年10月19日~11月4日，全部賣出，成交金額183.37萬元，盈利13.84萬元。2010年12月23日~2011年3月24日，該戶累計買入廣聯達50.85萬股，成交金額2541.21萬元；累計賣出1.82萬股，成交金額109.36萬元。該賬戶交易廣聯達股票的資金來源為2010年9月30日~10月11日，夢龍軟件轉入資金25.97萬元，其余均為鞠成立三方存管銀行內的自有資金，資金去向為“劉某陽”賬戶。

之外，“劉某陽”賬戶于2010年11月2日~12月8日，累計買入33.53萬股，成交金額1975.43萬元；2010年11月4日~12月20日，全部賣出，成交金額2043.87萬元，盈利54.34萬元。該戶交易廣聯達股票的資金來源為2010年11月2日~12月8日，夢龍軟件轉入236.11萬元，廣聯達轉入750萬元，其余均為鞠成立銀行賬戶內的自有資金轉入；2010年11月2日~12月13日，該戶轉出145萬元至夢龍軟件。

證監會根據事實認定鞠成立實施了內幕交易廣聯達股票的行為，并依照相關規定，決定沒收鞠成立的違法所得68.17萬元，并處以68.17萬元罰款。