股轉系統開年祭大招 撿漏、暴拉被處罰

每經編輯 實習記者 王小璟 每經記者 宋戈 每經編輯 張 力    

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雞年后的第二個交易日，股轉系統連發4張罰單。名為“姜素華”的新三板個人賬戶，因頻繁“撿漏”交易違規，被限制交易六個月；另外3張被券商“收下”，華龍證券（835337）、信達證券、中投證券均被股轉系統采取自律監管措施，皆是由于做市業務違規。

“雞年第二個交易日開出罰單，表明股轉開始由市場主體監管向新三板市場交易行為監管進行深入，這是個好的信號。”南山投資創始合伙人周運南接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示。

華龍證券為子公司做市遭監管

華龍證券作為新三板掛牌公司被處罰，是由于兩條違規事實。2017年1月6日，華龍證券開始為華龍期貨（834303）提供做市服務，而華龍證券為華龍期貨第一大股東、控股股東，做市存在明顯利益沖突，違反《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第5.5條。此外，為華龍期貨做市期間，華龍證券自營賬戶持有華龍期貨股票（合計20000萬股），該行為違法了《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》第五十八條的規定。

股轉系統鑒于以上違規事實，決定對華龍證券采取約見談話并責令改正的自律監管措施。要求公司合規負責人盧為民、做市部門負責人李忠良等于2017年2月9日上午9時30分攜帶有效身份證件到股轉系統接受自律監管談話。

同樣在2月6日，華龍證券發布《關于收到全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施的決定的公告》，公告中稱，公司高度重視相關問題，第一時間進行核實和自查自糾工作。華龍證券還表示，公司目前經營工作一切正常，今后將進一步細化業務節點，增強合規風險防范意識。

對此，《每日經濟新聞》記者（以下簡稱ＮＢＤ）致電華龍證券董秘陳武林。

NBD：最近公司被股轉系統處罰，違規是比較明顯的，為什么當初沒有考慮到？

陳武林：我們這個業務是股轉系統批準的。

NBD：為華龍期貨做市，不是明顯違規了嗎？

陳武林：他批準的，不是很明顯。華龍期貨的主辦券商也不是華龍證券。

NBD：但是華龍證券是華龍期貨的大股東、控股股東？

陳武林：是股東，當時請示過股轉系統。

NBD：當時股轉系統批準了嗎？

陳武林：這個電話里也不好給你說，需要現場采訪。

做市商暴拉股票收罰單

中投證券和信達證券都是因違規交易被股轉系統處罰。中投證券在為東信車模（838680）提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，造成該股當日收盤價出現明顯異常，進而導致次日該股其他做市商的正常報價大面積觸發異常報價預警，市場影響較大。股轉系統因此決定，對中投證券采取要求提交書面承諾的自律監管措施。請中投證券收到決定之日起五個工作日內，向股轉系統提交書面承諾。

《每日經濟新聞》記者查詢發現，1月9日，東信車模以9.09元開盤，收于14.65元，當日暴漲55.85%。

信達證券被處罰的原因與中投證券類似。信達證券在為金大股份（831003）提供做市服務的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導致該股股價盤中出現巨幅振蕩。股轉系統因此決定對信達證券采取出具警示函的自律監管措施，同時告誡信達證券，公司應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發生。否則，股轉系統將進一步采取自律監管措施或給予紀律處分。

記者查詢1月9日行情發現，金大股份當日以0.9元開盤，收于0.91元，但最高曾暴漲到9.93元，全天振幅高達1026.14%。

南山投資創始合伙人周運南認為，2016年是新三板監管元年，2017年將是新三板強力監管年，新三板的監管從去年對公司的信披、中介機構督導、投資者規范等市場主體著手。只有對市場參與主體和市場交易行為全面嚴厲監管后，讓市場各方順應監管自覺規范，才能落地配套政策，新三板才能迎來第二春。