券商中國 2018-09-06 17:28:17
近期有兩家期貨公司被處罰，分別是興證期貨和中原期貨，兩家均因違規定向不特定對象宣傳資管計劃產品。從這也能看出，不僅是期貨公司，證券公司、基金公司等宣傳和銷售資管都要遵守相關規定。
圖片來源：攝圖網
違規向不特定對象宣傳資管產品，讓近日兩家期貨公司接連遭罰！
券商中國記者從證監局網站發現，近期有兩家期貨公司被處罰，分別是興證期貨和中原期貨，兩家均因違規定向不特定對象宣傳資管計劃產品。
此外，中原期貨-麒麟2號資產管理計劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風控人員未發現。兩家公司均被被證監局采取責令改正措施。
8月29日，河南證監局網站公告稱，中原期貨存在兩項違規行為：
一是公司營銷中心員工在其個人新浪微博上向不特定對象宣傳具體資產管理計劃；
二是中原期貨-麒麟2號資產管理計劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風控人員未發現。
河南證監局稱，上述違規行為反映出中原期貨內部控制存在漏洞，決定采取責令改正行政監管措施。要求中原期貨應當于2018年9月底前完成整改，并報送整改報告。我局將組織檢查驗收。
無獨有偶，隨后一天，興證期貨也被福建證監局處罰。8月30日，福建證監局官網公告稱：
興證期貨有限公司通過公司網站向不特定對象宣傳興鑫-耀之債券增強型1號資產管理計劃、興享-正則FOF資產管理計劃、興誠-觀富紅杉1期資產管理計劃、興鑫-前海開源銳盈管理期貨1號資產管理計劃等產品。
福建證監局對興證期貨也采取責令改正的監督管理措施。要求興證期貨應當在收到本決定書之日起1個月內完成整改，并向證監局提交落實整改工作的書面報告，證監局將組織檢查驗收。
值得注意的是，兩家期貨公司都觸犯了同一條規則，即違規向不特定對象宣傳資管產品。
從上述處罰可以看到，證監會加大了對證券期貨經營機構違規宣傳資管產品的監管力度。
7月20日，為促進統一資產管理產品監管標準，推動證券期貨經營機構私募資產管理業務規范健康發展，證監會起草了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（征求意見稿）》。
管理辦法對資金募集方面，要求資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經營機構不得公開或變相公開募集資產管理計劃，不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等傳播媒體或者講座、報告會、傳單、布告等方式向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。
證券期貨經營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產管理業務的子公司。
從這也能看出，不僅是期貨公司，證券公司、基金公司等宣傳和銷售資管都要遵守相關規定。
來源：券商中國（quanshangcn） 記者：許孝如
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